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持有人可以随时要求发行人赎回的公司债券 发行人依照法定程序发行的公司债券 公司约定在一定期限还本付息的公司债券 可以转换为股票的公司债券
债权债务关系确立并登记完毕 发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 实际发行额不少于人民币5亿元 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
两年是否有违法和重大违规行为的说明 主管部门批准公司债券发行的文件 公司债券持有量排名前50位的持有人名册(持有人不足50人的，为实际持有人名册) 公司债券募集办法或发行章程
可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物 可交换公司债券交换的是公司已存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
公司债券的期限为1年以上 公司债券每张面值100元 发行价格由发行人自行决定 发行价格不高于募集说明书公告前20个交易日同行业公司债券市场平均价格
招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件 招标日前1个工作日，发行人__公司债券发行公告 招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券 招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
债权债务关系确立并登记完毕 实际发行额不少于人民币6亿元 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20% 发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为 依法公开发行
可转换公司债券可以提供担保，也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物； 可交换公司债券交换的是公司己存在的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票 可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款 可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司
收益公司债券 信用公司债券 保证公司债券 附认股权证的公司债券
《公司债券发行试点办法》 《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《证券公司管理暂行办法》
公司债券募集办法或发行章程 发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明 近两年是否有违法和重大违规行为的说明
湘公网安备 43130202000226号