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前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能
封闭式基金没有规模限制 开放式基金规模固定 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
基金投资交易过程中存在合规性风险 基金投资交易中存在投资组合风险 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 基金公司要防范利益冲突和道德风险,完善公司的内部控制
基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动 基金交易的报价有净价和全价之分 基金有封闭式与开放式之分 基金的交易与股票类似
封闭式基金没有规模限制 开放式基金规模固定 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
存续期限不同 基金交易场所不同 基金投资策略不同 基金份额交易方式不同
基金交易应实行集中交易制度,基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者盲接进行交易 建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金持有人利益 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
邮政网点办理代理基金业务必须要专职营销人员,必须取得基金从业资格或通过基金销售从业考试 客户的中间业务交易账户下必须有对应的活期储蓄结算账户 客户中间业务交易账户开立时必须提交有效身份证件,由他人代理时必须同时提供代理人有效身份证件 中间业务交易账户卡作为重要凭证管理
基金的交易实行集中交易管理制度 基金管理人设有中央交易室,以保证公正、公平为原则,实行统一交易、统一管理 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 基金的投资指令进行交易执行前,不需要经过风险管理控制部门的审核
基金业绩评价业务的原则包括长期性原则、公正性原则、全面性原则、客观性原则、一致性原则以及公开性原则 基金业绩评价机构可以对特定客户的资产管理计划进行评价 基金业绩评价是将所有的基金统一进行比较、排序 我国提供基金业绩评价业务的机构主要有上海证券交易所和深证证券交易所
必须为当日受理的交易 认购交易不能撤单 申购交易不能撤单 不受理部分委托
是实行自律管理的法人 享有交易所业务规则制定权 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管 设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为
客户不能在网上开立债券账户,只能开通国债业务。 对尚未在其它渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开立基金账户并同时开通基金业务。 对已在其他渠道开立过基金账户的,客户使用签约交易即开通基金业务。 客户在网上进行基金交易必须首先签约。
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统 公司应当执行公平的交易分配制度 每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施 公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 基金交易的报价有净价和全价之分 基金有封闭式与开放式之分 基金的交易与股票类似
基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。 对债券基金来说,分散投资虽然不能降低市场利率风险,但可以降低债券投资的信用风险。
进行ETF申购、赎回操作的投资者需具有证券交易所基金账户 投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金 投资者从事基金份额的买卖交易,适用证券交易所有关基金买卖申报、竞价、成交、涨跌幅等规定 申购赎回业务只能通过证券公司和商业银行进行
销户当日不能发生基金交易 基金账户必须无基金份额 基金权益登记日和分红日之间停止销户处理 机构投资者销户后, 基金业务预留印鉴按照对公账户销户要求办理