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经批准募集的证券投资基金 全国社会保障基金；证券公司证券自营账户 经批准设立的证券公司集合资产管理计划；信托投资公司证券自营账户 信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划；财务公司证券自营账户
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
使用自有资金对境内企业进行股权投资 为客户提供股权投资的财务顾问服务 将闲置资本金投资于依法公开发行的国债 证券公司经批准设立的集合资产管理计划 证券公司经批准设立的专项资产管理计划
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
经国家批准设立的银行 经证监会批准设立的证券公司 企业集团自行设立的内部结算银行 经监管部门批准设立的财务公司
证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估 证券公司停业的，无需处理未了结业务 证券公司分立的，重大资产转让无需评估 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准
证券公司设立子公司顺应了集团化的需要 证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要 证券公司的子公司是由一家证券公司控股，经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承当 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
股份有限公司 境外证券经营机构设立的驻华代表处 有限责任公司 境内证券公司
经批准设立的证券公司 信托机构 交易所会员 各类机构
经国家批准设立的银行 经证监会批准设立的证券公司 企业集团自行设立的内部结算银行 经监管部门批准设立的财务公司
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须经国务院批准 设立证券公司，其注册资本应当是实缴资本 证券监督管理机构作出批准或者不予批准的书面决定，应通知申请人；不予批准的，应当说明理由
3个月 15 日 6 个月 15 日 6 个月 10 日 3 个月 10 日
证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定 证券公司应当自领取营业执照之日起10日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 证券公司在境外参股证券经营机构，必须国务院批准 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
在性质上属于企业法人 其法律责任由自身承担 设立分公司，应当经中国证监会批准 证券营业部属于证券公司分公司
湘公网安备 43130202000226号