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按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸 头寸的盈亏情况 对改进市场风险管理政策、程序以及市场风险应急方案的建议 市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况 市场风险限额的遵守情况，包括对超限额情况的处理
按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平 按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸 市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况 对市场风险头寸和市场风险水平的结构分析 市场风险限额的遵守情况，包括对超限额情况的处理
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务线条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 识别、计量和监测市场风险 设计、实施事后检验和压力测试 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准； 识别、计量、监测和缓释市场风险； 设计、实施事后检验和压力测试； 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险； E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；
董事会 高级管理层 风险管理部门 董事会和高级管理层
按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸 按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平 对改进市场风险管理政策、程序以及市场风险应急方案的建议 市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况 市场风险限额的遵守情况，包括对超限额情况的处理
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
董事会和总经理 董事会和高级管理层 董事会和监事会 高级管理层和总经理
董事会 董事会、高级管理层和相关管理人员 董事会和高级管理层 高级管理层和相关管理人员
按照要求向高级管理层提交工作报告，并讨论需要解决的问题。 拒绝向高级管理层提交工作报告，因为仅董事会有权了解。 仅向董事会汇报工作报告中与内部审计部门的支出和财务预算有关的部分。 仅向高级管理层提交完成的审计和公开审计报告中的审计发现。
董事会和高级管理层 董事会 高级管理层 内部审计部门
股__会 董事会 高级管理层 分管审计的高级管理层
按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸 按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平 对改进市场风险管理政策、程序以及市场风险应急方案的建议 市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况 市场风险限额的遵守情况，包括对超限额情况的处理
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