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除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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根据有关规定除中国证监会另有规定外QDII基金可投资于下列哪些金融产品或工具Ⅰ政府债券Ⅱ住房按揭支持
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费但中国证监会另有规定的除外赎回费率不得超过基金份额赎
2%
3%
4%
5%
根据相关规定除中国证监会另有规定外QDII基金可投资的货币市场工具不包括______
公司债券
可转让存单
银行票据
商业票据
除中国证监会另有规定外QDII基金不得从事的行为有 Ⅰ购买不动产 Ⅱ购买房地产抵押按揭 Ⅲ购买
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除中国证监会另有规定外基金集合计划不得有下列行为①购买不动产②购 买房地产抵押按揭③购买贵重金属或代
①②③⑤
①②④⑤
①③④⑤
①②③④
除中国证监会另有规定外QDI2基金可投资于等金融产品或工具
货币市场工具
政府债券,公司债券,可转换债券,住房按揭支持证券,资产支持证券等
与固定收益,股权,信用,商品指数,基金等标的物挂钩的结构性投资产品
远期合约,互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证,期权,期货等金融衍生产品
证券公司与其股东或者股东的关联方之间不得有的行为包括Ⅰ.持 有股东的股权但法律行政法规或者中国证监会
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
除中国证监会另有规定外QDI1基金不得有下列行为
购买不动产
购买实物商品
购买房地产抵押按揭
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件募集申请程
除中国证监会另有规定外QDII基金不得从事的行为有Ⅰ购买不动产Ⅱ购买房地产抵押按揭Ⅲ购买贵重金属或代
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费但中国证监会另有规定的除外赎回费率不得超过基金份额赎
2%
5%
4%
10%
除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的同时应当将不低于赎回
5%,25%
5%,30%
10%,25%
10%,30%
根据有关规定除中国证监会另有规定外QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括
银行存款、可转让存单
政府债券、公司债券
全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
购买不动产
除中国证监会另有规定外合格境内机构投资者经营证券投资基金经营集合资产管理 计划不得有下列行为①购买不
①②③
①③④
②③④
①②③④
根据有关规定除中国证监会另有规定外QDII基金可以
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
参与未持有基础资产的卖空交易
购买不动产
下列行为中QDII基金不得有的是
投资于银行存款、住房按揭支持证券
投资于与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
购买房地产抵押按揭
投资于政府债券、公司债券、可转换债券
除中国证监会另有规定外合格境内机构投资者经营证券投资基金经营集合资产管 理计划允许的行为包括
购买不动产
投资于银行存款等货币市场工具
购买房地产抵押按揭
购买实物商品
根据有关规定除中国证监会另有规定外QDII基金可投资于下列金融产品或工具
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
在已与中国证监会签署《双边监管合作谅解备忘录》的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
除中国证监会另有规定外QDII基金不得
投资住房按揭支付凭证
投资房地产信托凭证
投资远期合约
购买房地产抵押按揭
除中国证监会另有规定外QDII基金可投资于等金融产品或工具
银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
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通常零息债券以低于面值的价格发行和交易债券持有人实际上是以买卖到期赎回价差的方式取得债券利息
金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
金融期权与金融期货的基础资产相同
附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
我国的实物债券记名可以挂失同时可以上市流通
股东权利可以不随股票的损毁遗失而消失股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票
证券登记结算采取各地独立的运营方式
有价证券都是价值的直接代表它们本质上是价值的一种直接表现形式
目前上海证券交易所深圳证券交易所均规定权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下
国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
公司型基金的投资者是基金公司的股东但无权参与基金公司的管理
股票既不属于物权证券也不属于债权证券而是一种综合权利证券
赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件
下列说法正确的是
公开__基金信息不得有下列行为
我国规定基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经中国证监会核准后公告无须召开基金持有人大会
我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度
市场利率变化影响股票价格的途径包括
资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约
可转换债券的转换价值与所转换的股票价格有关股票价格越高转换价值越小
场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场场外交易市场主要功能是
中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响其手段包括
依据证券投资基金法第十三条规定设立基金管理公司其主要股东应该具有从事证券经营证券投资咨询信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉最近3年没有违法记录注册资本不低于3亿元人民币
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业
可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票
注册制要求中介机构提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
证券经纪业务又称代理买卖证券业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为依据代理业务的原则证券公司不得有以下行为
对证券投资基金的认识错误的是
股票虽然具有永久性特征但股东构成并不具有永久性特征
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