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基金准入 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
授权卡（柜员卡） 印鉴密押 空白凭证 金库尾箱 查询对账 轮岗休假
在评价对象方面，商业银行对纳入并表管理机构进行内部控制评价 在评价标准制定方面，商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准 在评价质量控制方面，商业银行应当建立内部控制评价质量控制机制 在评价结果与运用方面，商业银行应当强化内部控制评价结果运用 在评价结果报告方面，商业银行年度内部控制评价报告股东会审议批准，于每年4月30日报送中国银监会或对其履行法人监管职责的属地银行监督管理机构
基金准入 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
重点测试变动以后的内部控制 重点测试内部控制的变动对相关会计报表项目的影响 对内部控制的变动原因进行详细了解 对变动前后的内部控制分别进行测试
基金准人 公司治理监管 内部控制监管 经营运作监管
重点测试变动以后的内部控制 重点测试内部控制的变动对相关会计报表项目的影响 分别对变动前后的内部控制进行测试 对内部控制的变动原因进行详细了解
内审稽核、违规处罚 空白凭证、金库尾箱 查询对账、轮岗休假 授权卡（柜员卡）、印鉴密押
对被审单位内部控制情况的调查 与被审单位的合作情况 被审单位内部控制初步评价结果 对被审单位内部控制的了解程度
完善内控制度建设 落实“四项制度” 加强重点环节控制 持续内控制度评价 完善稽核体系 强化岗位流程制约
湘公网安备 43130202000226号