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经客户电话通知，柜员按照客户要求的数量和金额受理“人民币理财产品” 未签署的空白协议书加盖业务公章 《人民币理财产品委托协议书》必须由营销经理签字确认并加盖业务公章后交客户。 柜员受理“人民币理财产品”时须对客户进行充分的风险揭示
《开放式理财产品说明书&风险揭示书》 《开放式理财产品协议书》 《开放式理财产品协议书补充条款》 《个人投资者投资风险评估书》
封闭式理财产品和开放式理财产品 保本型理财产品和非保本型理财产品 净值型理财产品、预期收益型理财产品和其他收益表现方式理财产品 结构性理财产品和非结构性理财产品
适合的营业网点是指具有合格的销售人员，并具有销售理财产品软硬件条件的营业网点 适合的理财产品仅包括银行自主开发的理财产品，不包括银行代理销售的理财产品 适合的客户是指接受投资风险评级测评后，其风险承受能力等级与拟购买理财产品风险/收益评级相匹配的潜在投资客户 适合的销售人员则是指具有从业资格和上岗资格的业务人员 以上说法都正确
在理财产品募集前和募集期间可修改或查询理财产品信息。 法人联社管理机构依据信用社需要分配理财产品销售额度。 网点柜员录入代理理财产品信息 法人联社管理机构或信用社可查询额度分配情况及额度使用情况。
理财经理对客户进行风险评估 风险评估结果必须客户本人亲自确认并签名 营业员无需对客户进行风险提示 营业员应将“产品说明书”、“产品协议书”留存联及客户风险承受力评估表专夹保管，日终上缴综合柜员
理财产品销售交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品销售交易成功后，打印的理财产品认购协议书和理财产品销售认购单当场交由客户签字确认。 理财产品单笔撤销交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品单笔撤销交易成功后，打印的理财产品撤销单当场交由经办柜员签字确认。
CTRL CTRL+D CTRL+6 SHIFT+6
理财产品在募集期内 隔日撤单 该理财产品必须是当日导出模式 必须在原网点撤单
商业银行不得通过对理财产品进行拆分等方式，向风险承受能力等级低于理财产品风险等级的投资者销售理财产品 商业银行发行理财产品，不得宣传理财产品预期收益率 商业银行不得在风险承受能力评估过程中误导投资者，但投资者确有需求，客户经理可以代为操作 商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品的销售过程进行录音录像
理财产品起息日当日 理财产品起息日次日 理财产品到期日当日 理财产品到期日次日
是同一主体、属于同一支行 是同一主体、是同一机构 属于同一支行、属于同一支行 属于同一支行、是同一机构
湘公网安备 43130202000226号