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投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大
公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易 证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 是发展和完善证券市场体系的需要
公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易 证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动 证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
完善了证券公司内部监控机制 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 对防范__交易等违法行为的发生有重要作用 有利于提高自营业务的收益
完善了证券公司内部监控机制 为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件 对防范__交易等违禁行为的发生有重要作用 有利于提高自营业务的收益
运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用 保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营 防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序。 保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转
可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
证券交易以期货进行交易 证券交易中竞价实行时间优先,价格优先的原则 证券应当在证券公司挂牌交易 证券公司不得从事融券的证券交易活动
在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司 证券公司受投资者的委托，按照价格优先的规则提出交易申报，参与证券交易所场内的集中竞价交易 证券公司接受委托当日买入的证券，不得在当日再行卖出 投资者只能委托为其开户的证券公司代其在交易所买卖
湘公网安备 43130202000226号