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对投资组合遵规守信情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管 对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
要求监管部门通过适当的制度安排，保障交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源和获得市场信息 避免基金投资者受误导、操纵、欺诈、__交易、不公平交易和资产被滥用等行为的损害 基金管理机构及其他相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击 通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险
《证券投资基金法》 《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券投资基金高级管理人员管理办法》
按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为
能够更好地履行合规风险管理的职能 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度 制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务 建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
建立投资指令审核制度 执行公平交易分配制度，公平对待客户 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管
净资产不低于2亿元人民币 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施
交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令 基金经理可以直接向交易所下达交易指令 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 基金公司投资交易流程包括风险控制环节
净资产不低于2亿元人民币 已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务 经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
2007年12月 2008年1月 2008年2月 2008年3月
保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门 投资交易应实行分散交易制度，以便分散交易风险 保险公司和保险资产管理公司应执行严格的公平交易制度 保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度，及时核对每日交易记录并存档
《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》 《基金管理公司内部控制指导意见》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《基金管理公司公平交易制度指导意见》
基金经理可以直接向交易员下达交易指令 基金公司投资交易流程包括风险控制环节 交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令 交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令
湘公网安备 43130202000226号