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自1997年6月起,全国统一同业拆借中心开办( )回购业务。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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商业银行间的债券回购业务
必须在场外进行
必须通过全国统一同业拆借市场进行
既可通过全国统一同业拆业市场进行,也可在场外进行
既不可通过全国统一同业拆业市场进行,也不可在场外进行
商业银行间的债券回购业务
必须在场外进行
必须通过全国统一同业拆借市场进行
既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行
既不可通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行
商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行也可在场外进行
银行间同业拆借中心开始办理银行间债券回购和现券交易全国银行间 市场正式运行
1996年2月
1996年6月
1997年2月
1997年6月
自1997年6月起全国统一同业拆借中心开办企业债回购业务
商业银行间的债券回购业务
既可通过全国统一同业拆借市场进行,也可在场外进行
在场外进行
必须通过全国统一同业拆借市场进行
既不通过全国统一同业拆借市场进行,也不可在场外进行
1997年6月依托同业拆借市场的业务获准开展同业拆借市场与票据市场一起构成我国的货币市场
债券回购
债券发行
资金交易
票据汇兑
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全国银行间市场质押式回购成交合同已经成立交易双方应全面履行合同规定的义务不得擅自变更或解除合同
证券登记结算公司的风险保证基金是从结算公司业务收入收益中按一定比例提取同时由证券公司按业务量的一定比例缴纳
下列措施中能够有效防范合规风险的是
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系
是指证券公司信息技术系统发生故障从而可能给客户造成损失证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险
我国证券法对证券营业部的信息系统从管理体系硬件设施软件环境数据管理等方面提出了规范标准
标的证券暂停交易融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的融资融券期限顺延
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求
投资品种的研究投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
公司债券的发行主体是股份公司非股份制企业不可发行债券
沪深两地的证券交易所分别于1996年1997年才设立标准券
根据证券公司代办股份转让服务业务试点办法证券公司接受投资者委托办理股份转让业务投资者委托指令以集合竞价方式配对成交
电话转委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来构成一个电话自动委托交易系统客户通过普通的双音频电话按照该系统发出的指示借助电话机上的数字和符号键输入委托指令以完成证券买卖的一种委托形式
对于记名证券而言完成了清算和交收证券交易过程即告结束
开放式证券投资基金的现金申购赎回必须用组合证券即按当日申购赎回清单的规定用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券
普通席位与专用席位均不得转让和退回
客户信用交易担保证券账户记录的证券由证券公司以客户的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利
证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的在申请设立新的集合资产管理计划时应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析并对其差异进行说明
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户由中国结算上海分公司和深圳分公司分别受理
下列各项不属于导致管理风险情形的是
办理证券柜台委托时委托柜台应严格按照价格优先的原则依次为客户办理委托业务不得漏报或插报
只有中央结算公司负责依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易结算规则
若行使价格小于标的证券价格则认购权证是价外认沽权证是价内
技术风险主要来自于
在我国询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间通过累计投标询价确定发行价格
对于无效投诉证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释
委托的内容有多项正确填写委托单或输入委托指令是投资决策得以实施和投资者权益得以保护的重要环节
下列关于合规风险的防范的说法不恰当的是
已托管股份的配股权证直接记入股东的证券账户未托管的实物股票配股权证由包销商认购
根据现行规定上海深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报
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