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客户资料管理 客户开发 客户需求调查 客户的个性化服务
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有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明 法人代表授权书
在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托 证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
应建立交易数据安全备份制度 应建立健全经纪业务的实时监控系统 应在营业部采用统一的柜台交易系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
融资融券业务申请表 有效身份证明文件 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 融资融券担保品证明
应建立健全经纪业务的实时监控系统 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 应在营业部采用统一的柜面交易系统 应建立交易数据安全备份制度
建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 建立健全证券营业部管理制度 统一交易系统，加强信息系统安全管理
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平衡、安全运营 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益 证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统
营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 客户凭本人身份证,资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
湘公网安备 43130202000226号