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向投资者提示投资风险 向投资者分析投资收益 把合适的产品卖给合适的基金投资人 向投资者表明专业水准
向投资人承诺收益 对投资人风险承受能力进行调查 了解投资者的投资目标 推荐适合投资人的基金产品
基金销售适用性的关键在于基金产品和基金投资人的风险匹配，而内部控制、信息管理平台和经过适当培训的销售人员均对基金销售适用性的实施起到保障作用 风险匹配方法主要是在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配 基金销售适用性不需要基金产品和基金投资人的风险匹配 基金销售机构还应在基金认购或申购盛情中加入基金投资人意愿声明的内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障积极投资人的合法利益 基金销售机构应当将基金销售适用性作为公司内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价 基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施 基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩，但需表明过往业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
介绍投资人想要了解的基金产品情况 进行基金投资人风险承受能力调查 向投资人承诺收益 根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
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