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中国银行业协会--银行业 中国银监会--银行业 中国证监会--证券业 中国保监会--保险业 中国证监会--信托业
基金托管人资格由中国证监会批准 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函,进行监管谈话2次以上 最近半年内受到行业协会纪律处分,证券交易所公开谴责2次以上 擅离职守 向中国证监会提供虚假信息,隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
中国证监会各省监管局 中国证监会各自治区监管局 中国证监会各直辖市监管局 中国证监会各县监管局
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
只有中国证监会才能取消基金托管资格 基金托管人与管理人不得为同一机构 基金托管人资格由中国证监会核准 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 累计3次被行业自律组织纪律处分
中国银行从业协会——银行业 中国银监会——银行业 中国证监会——证券业 中国保监会————保险业 中国证监会——信托业
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市,暂停交易,提前闭市等必要的风险处置措施 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
中国证监会各省监管局 中国证监会各自治区监管局 中国证监会各直辖市监管局 中国证监会各县监管局
中国证监会派出机构有权监管期货公司 中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理 中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理 中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市,暂停交易,提前闭市等必要的风险处置措施 中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
中国证监会 中国金融期货交易所 中国期货业协会 中国证监会派出机构
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会应当进行验收 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收
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