理财规划服务中，客户的权利有（）。

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助理理财规划师(三级)《理财规划师的工作流程和工作要求》真题及答案点击查看

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理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突

涉及客户所有的理财目标是全方位的而且必须严格遵循理财规划的步骤和要求比较系统专业

集合理财规划服务单项理财规划服务多项理财规划服务综合理财规划服务

国内理财规划服务的发展尚在初级阶段很多客户并不是为了理财规划服务而来但他们确实在生活中对一些财务问

家庭成员基本情况最初需求财务状况

理财规划师执业纪律规范的主要内容包括

(A) 理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 (B) 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 (C) 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 (D) 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据对此下列建议错误的是

理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任

下列关于理财规划安排正确的步骤应该是

收集客户资料、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务建立客户关系、收集客户资料、制定理财规划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务收集客户资料、分析客户财务状况、建立客户关系、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务建立客户关系、收集客户资料、分析客户财务状况、制定理财规划、实施理财计划、持续理财服务

下列属于理财规划的程序的有

建立客户关系收集客户信息实施理财计划持续理财服务分析客户财务状况

下列关于理财规划服务合同违约责任规定的说法正确的有

理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并退还已经交纳的费用对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用理财规划师所在机构未全面履行合同约定的保密义务，客户无权要求赔偿

不是客户的权利

依据合同获得理财服务要求理财规划师所在机构提供书面理财计划要求理财规划师跟踪和指导理财计划的实施要求理财规划师随时随地为自己服务

在理财规划服务中通常是以的时点作为规划元年的开始

理财规划开始制订理财规划正式实施理财规划书制作完成理财师与客户正式建立合作关系

理财规划服务中客户的权利有

要求理财规划师所在机构提供书面理财计划要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行要求理财规划师及所在料L构保密要求理财规划师对资产收益做出承诺依据合同约定得到理财规划服务的权利

下列有关规范理财顾问服务业务操作程序的表述正确的有

应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用在理财顾问服务中，客户的投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响在理财顾问服务中，商业银行不为客户提供投资建议，主要是解答业务的办理方法以上说法均不正确

理财规划师师首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务其中理财规划师对客户理财规划方案评

客户资本规模客户个人财务变化幅度理财规划师性格和工作习惯客户的投资风格

理财规划服务中客户的义务有

提供真实信息配合理财规划师制定理财计划配合理财规划师执行理财计划依据合同约定交纳理财服务费依据合同约定得到理财规划服务

下列关于理财师职业特征的说法中错误的有

在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户理财规划服务是一项涉及业务范围广、专业性很强的服务理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等理财师提供理财规划服务，只需考虑短期收益即可理财规划制定以后，就可以一直用

小谢正在进行国家理财规划师课程的学习他和朋友对于理财规划步骤的顺序产生了争议正确的顺序是

建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务收集客户信息、建立客户关系、分析客户财务状况、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务建立客户关系、收集客户信息、制定理财计划、分析客户财务状况、实施理财计划、持续理财服务建立客户关系、分析客户财务状况、收集客户信息、制定理财计划、实施理财计划、持续理财服务

下列关于理财顾问服务的表述正确的是

理财顾问需定期对已制定的财务规划进行检视理财顾问服务的第一步是对客户资产现状进行分析理财顾问服务是商业银行向客户推荐理财产品的服务通过理财顾问服务银行旨在从客户关系管理中寻求利润最大化

下列关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述正确的有

应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥理财顾问的作用在理财顾问服务中，客户的投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响在理财顾问服务中，商业银行不为客户提供投资建议，主要是解答业务的办理方法在理财顾问服务中，商业银行相关业务人员应尽量向客户推销理财产品

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务其中理财规划师对客户理财规划方案评估

客户资本规模客户个人财务变化幅度理财规划师的性格和工作习惯客户的投资风格理财规划服务机构的制度

理财规划服务中，客户的权利有（）。

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