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负责制定商业银行的总体经营战略和重大政策 负责建立授权和责任明确、报告关系清晰的组织结构 实施财务监督 负责对商业银行遵守法律规定的情况进行监督
审核与监督战略目标 审核与监督风险战略 审核与监督风险战略 审核与监督公司治理 对高管层实施监督
高级管理层 董事会 内审部门 各级操作风险管理人员
操作风险管理战略 风险管理流程 操作风险管理战略和总体政策 总体政策
董事会是商业银行的最高风险管理／决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任 董事会负责审批风险管理的整体战略和政策 董事会通过列席会议、调阅文件、检查与调研、监督测评、访谈座谈等方式对商业银行的决策执行过程、经营活动进行监督和测评 董事会设置最高风险管理委员会，负责拟定全行的风险管理政策和指导原则 董事会负责执行风险管理政策
董事会成员应称职，清楚理解其在公司治理中的角色，有能力对商业银行的各项事物作出正确的判断 董事会应核准商业银行的战略目标和价值准则，并监督其在全行的传达贯彻 治理结构框架应确保董事会对公司的战略性指导和对管理人员的有效监督，并确保董事会对公司和股东负责 董事会和高级管理层应有效发挥内部审汁部门、外部审计单位及内部控制部门的作用 董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督
商业银行管理战略与风险管理密切相关，相互作用 商业银行战略管理是商业银行核心竞争力的体现 风险管理是商业银行战略的一个十分重要的方面 风险管理目标包括战略目标 风险管理过程本身是实现风险管理目标以及整个战略目标的重要路径
商业银行管理战略与风险管理密切相关，相互作用 商业银行战略管理是商业银行核心竞争力的体现 风险管理是商业银行战略的一个十分重要的方面 风险管理目标包括战略目标 风险管理过程本身是实现风险管理目标以及整个战略目标的重要路径
银行价值观的表述 总体战略目标和风险管理目标 董事会及高级管理层的职责与权力分配 员工胜任能力的要求 银行的社会责任
董事会对银行总体负责，需要审核监督银行风险战略的实施情况 董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新 董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作 当银行以特殊目的或关联结构运营，或在透明度不高或未达到国际银行业标准的国家展业时，董事会和高管层不需要对已经识别的风险进行风险缓释 银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度
风险管理是商业银行核心竞争力的体现，是商业银行管理战略的一个重要方面 只要订立了较高的战略目标就会实现相应的风险管理水平 不同的战略目标导致不同的风险管理模式和水平 战略目标中包括风险管理目标，风险管理过程本身是实现风险管理目标以及整个战略目标的重要路径
战略实施方案执行之后，无论成功与否，商业银行都应当对战略规划和实施方案的执行效果进行深入分析,客观评估,认真总结并从中吸取教训 在董事会和高级管理层的直接领导下，独立设置战略风险管理／规划部门，并由该部门制定商业银行最高级别的战略规划 战略实施方案执行之前，应当认真评估其是否与商业银行的长期发展目标和战略规划保持一致,对未来战略目标的贡献，以及是否有必要调整战略规划 董事会和高级管理层负责制定商业银行的战略风险管理政策和操作流程
审核监督银行战略目标 监督内部控制 风险战略 公司治理 企业价值的实现情况
制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策 审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度 确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险
湘公网安备 43130202000226号