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募集期结束日第二天上午9：00前 募集期结束日第二天下午5：00前 募集期结束日当天上午9：00前 募集期结束日当天下午5：00前
客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。 付款账户是否真实、有效、合规。 理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。 对“理财产品批量撤销“交易错误操作的产品信息是否及时恢复。
审核“理财产品信息录入“和“理财产品要素功能操作“设置的各要素特别是发行总额、认购起点金额及递增金额、预期最高收益率、产品起息日及到期日是否正确。 结合实际销售情况通过“理财产品销售额度查询及调配“交易对部分已分配的额度重新进行调配，在总体上控制法人机构销售额度的同时，促进总体销售额度的完成。 “理财产品要素功能操作“交易的删除选项需谨慎执行，产品一经删除，其销售和归集等后续操作无法进行。 对“理财产品要素功能操作“交易错误的产品是否及时进行恢复。
审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。 审核付款账户是否真实、有效、合规。 审核理财师是否有对客户进行风险评估，是否在风险评估有效期内。 审核客户的账户资金是否充足。
通过“[243102]理财产品要素功能操作“交易 通过“[243106]理财产品销售额度分配“交易 通过“[243107]理财产品销售额度查询及调配“交易 通过“[243101]理财产品信息录入“交易
综合理财业务销售 个人理财业务销售 理财计划销售 私人银行业务销售
圈存时增加 消费时减少 支取现金时减少 收回时清零
通过“[243110]理财产品销售“交易 通过“[243125]理财产品单笔查询与撤销“交易 通过“[243116]理财产品批量撤销“交易 通过“[243111]理财产品销售明细查询“交易
资金归集及兑付操作机构 资金归集及兑付操作机构上级机构 各信用社 各网点
在理财产品募集前和募集期间可修改或查询理财产品信息。 法人联社管理机构依据信用社需要分配理财产品销售额度。 网点柜员录入代理理财产品信息 法人联社管理机构或信用社可查询额度分配情况及额度使用情况。
本人需携带本人有效身份证件及复印件办理。 本人需提供名下的个人结算账号（存折或者卡）。 本人需到原开户网点办理。 代为办理的还需提供双方身份证及复印件。
理财产品销售交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品销售交易成功后，打印的理财产品认购协议书和理财产品销售认购单当场交由客户签字确认。 理财产品单笔撤销交易成功后，经办柜员核对打印内容与客户申请填写的内容是否一致。 理财产品单笔撤销交易成功后，打印的理财产品撤销单当场交由经办柜员签字确认。
通过“[243121]理财产品兑付结果查询“交易 通过“[243118]理财产品兑付本金以及收益“交易 通过“[243119]理财产品兑付重提“交易 通过“[243114]理财资金归集结果查询“交易
理财产品撤销交易只能全部金额撤销，不能部分金额撤销。 办理撤销交易时，客户须提供认购时的相应资料，单笔撤销需客户签字确认。 理财产品起息日后，如果出现募集金额小于最低募集金额或者其它特殊情况，导致发行失败需取消当次发行计划的，由资金归集及兑付操作机构对该理财产品批量撤销。 理财产品的资金归集成功后，由原认购网点撤销交易。
理财产品起息日当日 理财产品起息日次日 理财产品到期日当日 理财产品到期日次日
可查询理财产品信息 可删除所有理财产品 在理财产品募集前，可修改理财产品的所有要素 在募集期间，可修改指定产品要素
湘公网安备 43130202000226号