关于加大防范操作风险工作力度的通知银监发〔2005〕17号要求对权力过大而监督管理又不到位的基层行要-X题卡

资产业务负债业务工作作风合规性

高度重视防范操作风险的规章制度建设切实加强稽核建设加强对基层行的合规性监督坚持相关的行务公开制度建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度

关于国有商业银行进一步加强管理防范重大风险和案件的通知关于加大防范操作风险工作力度的通知关于印发《商业银行和农村信用社案件__治理工作方案》的通知 D关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知

《通知》是指引性文件操作风险控制的一般性指引《通知》覆盖有关操作风险的全部内容《通知》涉及的相关方面要求是具体的

稽核部门监察部门合规部门风险部门

中国人民银行中国银行证监会银监会

对其进行批评教育，不调离原岗位对其进行批评教育，调离原岗位，不需对其进行审计即行调离原岗位，并对其进行审计即行调离原岗位，不需对其进行审计

《巴塞尔资本协议》《关于加大防范操作风险工作力度的通知》《商业银行资本充足率管理办法》《巴塞尔新资本协议》

监督管理制度行为失范监察制度事前防范制度道德风险排查制度

《有效银行监管的核心原则》《巴塞尔协议I3》《商业银行操作风险管理指引》《商业银行资本管理办法（试行）》《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（"操作风险13条"）

适时对账按年对账按季对账按月对账

证监会中国人民银行银监会中国银行

《商业银行市场风险管理指引》《关于加大防范操作风险工作力度的通知》《商业银行资本充足率管理办法》《巴塞尔新资本协议》

独立评估综合评估定期审计不定期审计

《商业银行操作风险管理指引》《关于加大防范操作风险工作力度的通知》《商业银行资本充足率管理办法》《巴塞尔新资本协议》

基层主管信贷管理柜面敏感环节

关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）要求，对权力过大而监督管理又不到位的基层行，要重点加强监督，促其及时整改；要强加（），防止（）和（）。