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存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼 期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害其他期货公司或者客户的合法权益 交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益 公司治理不健全或者未有效执行，部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位或者人员缺位或者未履行应有职责等情况，可能影响期货公司持续经营
查阅,复制与被检查事项有关的文件,资料 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 检查期货公司及其营业部的交易,结算及财务等电脑系统 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释,说明
询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，营业部不能承担相应责任 期货公司从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
期货公司及其所属营业部 已获得IB业务资格的证券营业部 中国金融期货交易所（CFFEX） 中国期货业协会
按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立,分别管理 未按照规定缴存结算担保金,结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 对股东,实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 以合资,合作,联营方式设立营业部，或者将营业部承包,出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
中国证监会 中国期货业协会 期货交易所 国务院期货监督管理机构
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