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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。
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期货从业《多项选择》真题及答案
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期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法不仅适用于期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格管理
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选
2年
3年
4年
5年
下列各项属于期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是
防范经营风险
规范期货公司运作
限制期货公司的行业垄断
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法具有期货等金融或者法律会计专业硕士研究生以上学历的
半
1
2
3
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对期货公司董事监事和高级管理人员进行自律管理的有
中国证监会
中国期货业协会
中国证券业协会
期货交易所
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲
期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的制定目的有
规范期货公司运作
规范期货从业人员的执业行为
防范经营风险
加强对期货公司董事,监事和高级管理人员任职资格的管理
期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和制定的
《期货交易管理条例》
《期货公司管理办法》
《期货交易所管理办法》
《期货从业人员管理办法》
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法期货公司高级管理人员包括
首席风险官
监事
副总经理
营业部负责人
期货公司首席风险官管理规定是根据下列哪些法规制定的?
《期货交易所管理办法》
《期货交易管理条例》
《期货公司管理办法》
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
中国证监会派出机构依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法在期货监管机构自律机构以及其他承担期货监管职能的专
3
5
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期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的制定Et的有
规范期货公司运作
规范期货从业人员的执业行为
防范经营风险
加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核
董事长
监事会__
独立董事
经理层人员
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲
期货公司的哪些人员适用期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法?
董事
监事
高级管理人员
总经理
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚执行
2年
3年
4年
5年
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法高级管理人员包括
人期货公司的总经理、副总经理
首席风险官
财务负责人
营业部负责人
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定取得经理层人员任职资格的人员担任职务不需重新
董事
独立董事
监事
营业部负责人
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期货交易所总经理的职权包括
某期货交易所会员现有可流通的国债删万元该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金60万元则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于万元
某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问其向期货交易所总经理报告并申请批准该总经理
下列关于期货交易所终止的说法正确的有
经期货交易所股__会或者会员大会批准期货交易所可以设立分所
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的期限不得超过个交易日但经中国证监会批准延长的除外
下列关于期货交易所监督管理的说法不正确的有
公司制期货交易所应当经中国证监会批准
下列属于期货交易制度的有
取得期货交易所会员资格应当经批准
期货交易所交易规则应当载明的事项包括
会员制期货交易所理事会的职权包括
期货交易所应当在每一季度结束后日内每一年度结束后日内提交有关经营情况和有关法律行政法规规章政策执行情况的季度和年度工作报告
期货交易所应当向中国证监会履行的报告义务有
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由组成
召开理事会临时会议的情形不包括
期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任保证金不足的实行会员分级结算制度的期货交易所应当以承担
期货交易所监事会的职权包括
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立结算账户
经中国证监会批准期货交易所可以采取的组织形式有
下列关于客户交易编码制度的说法正确的是
会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额由会员出资认缴
如果某会员违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场即将产生重大影响为防止违规行为后果进一步扩大期货交易所可以对该会员采取临时处置措施其中采取等措施后应当及时报告中国证监会
期货交易所向会员收取的保证金不得
下列关于会员制期货交易所会员大会的说法正确的有
公司制期货交易所的权力机构是
期货交易所不需要编制的交易情况报表是
期货交易所可以实行的结算制度包括
期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外还应当履行的职责包括
下列关于会员制期货交易所会员大会的说法不正确的是
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