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承销商实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 承销团由两家以上承销商组成，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作 承销商在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
承销金额大小 承销风险大小 发行承销地点 发行承销时间
投资银行的主要资金来源是商业银行贷款 投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券 投资银行在大多数国家可以吸收活期存款 投资银行的基本特征是业务具有单一性 投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资
主营业务是证券的承销和分销 私人银行大多兼营投资银行业务 证券业大多混业经营 商业银行与投资银行混业经营
投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行 身上 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者
流通性中介作用 期限中介作用 信息中介作用 风险中介作用
投资银行的主要资金来源是商业银行贷款 投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券 投资银行在大多数国家可以吸收活期存款 投资银行的基本特征是业务具有单一性 投资银行的主要业务包括对公司股票和债券进行直接投资
广义的投资银行 狭义的投资银行 兼职的投资银行 代理的投资银行
公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度等缺点 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息__等多方面的监管要求比公募发行严格的多
投资银行的主要资金来源是商业银行贷款 投资银行的资金来源主要依靠发行自己的股票和债券 投资银行在大多数国家可以吸收活期存款 投资银行的基本特征是业务具有单一性 投资银行的主要业务是对公司股票和债券进行直接投资
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