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承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 承销团代销、包销期最长不得超过90日
发行人自行 发行人与承销的证券公司协商 证券承销机构根据交易市场情况确定 由股__会与董事会协商
承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 承销团代销、包销期最长不得超过90日
发行上市的证券即是交易上市的证券 证券上市有利于发行公司规范治理结构 公司上市的资格不是永久的 证券上市能减少投资者的风险
证券公司不得同时承销2只或2只以上的股票 证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商： 证券公司因为以包销方式承销股票而按发行价认购未售出的股票的，自该股票上市之日起，应当将该股票逐步卖出，并不得买入，直到符合国家关于公司对外投资比例及证券公司自营业务管理规定的要求 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留，故意使股票在承销期结束时有剩余
所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 国有独资公司均可申请发行公司债券
是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为 通过证券承销机构面向社会公众公开发行 在证券交易所上市 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
证券交易是证券发行的前提 证券发行与证券交易互为促进 成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系 证券发行制约证券交易的供求变化
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 发行证券的票面总值必须超过人民币500万元 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 承销团代销、包销期最长不得超过90日
有固定场所 有统一时间 证券发行价格与证券票面价格较为接近
证券承销包括代销或者包销方式 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行 身上 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者
所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式 发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票 国有独资公司均可申请发行公司债券
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 承销团代销、包销期最长不得超过90日
采用包销方式销售证券的，承销人可将未售出的证券部退还发行天线 证券承销期限可以约定为60日 采用代销方式销售证券的，承销人应将发行人证券全部购入 代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功
证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。 证券的代销、包销期最长不得超过90日 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 承销团代销、包销期最长不得超过90日
证券发行的保荐机构可以是两家 证券发行的主承销商可以是两家 证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票 证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余 证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商 证券的代销、包销期最长不得超过30日
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