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个人理财业务管理部门内部调查 商业银行监事会检查 审计部门独立审计 法律部门稽核
设立理财产品的内部监督部门和审计部门 合理确定理财计划和不同理财产品的销售起点金额 进行综合理财服务和理财计划的风险提示 建立销售任何理财产品的分级审核批准制度 采用多重指标管理市场风险限额
内部控制和监事会监督 人员监督和系统监督 内部调查和审计部门独立审计 制度监督和管理监督
个人理财业务管理部门内部调查 个人理财业务管理部门外部调查 审计部门独立审计 会计部门独立核算 个人理财业务管理部门、审计部门和会计部门的联合审计
定期对个人理财顾问服务的风险状况进行分析与评估 建立审计部门独立审计的内部监督机制 公平对待不同资产规模的客户，提供相同的个人理财顾问服务 健全个人理财业务人员资格考核与认定,继续培训,跟踪评价等管理制度 销售每类理财产品时，内部调查监督人员都亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查
商业银行应建立健全综合理财服务的内部监督部门和审计部门，独立于理财产品的运营部门，适时对理财产品的运营情况进行监督检查和审计，并向董事会汇报 商业银行应综合分析所销售的投资产品可能对客户造成的影响，确定不同投资产品的最高销售额 商业银行应充分、清晰、准确地提示综合理财服务和理财产品的风险 商业银行应采用多重指标管理市场限额 商业银行个人理财顾问人员应根据本行理财发展策略、资本实力、管理能力等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
个人理财业务治理部门内部调查 商业银行监事会检查 审计部门独立审计 法律部门稽核
只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制 要求内部审计部门提供独立的风险评估报告 应充分认识建立银行内部监督审核机制对于降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险等的重要性 定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估
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