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期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以( )的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。
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期货从业《单项选择》真题及答案
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我国的介绍经纪商的主要业务是接受其他期货公司的委托代理客户交易
为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列的行为
收付、存取或者划转期货保证金
中国证监会禁止的其他行为
以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
代理客户从事期货交易
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果
由客户承担
由期货公司承担
由政府承担
由保险公司承担
在我国证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时可 以
将客户介绍给期货公司
利用证券资金账户为客户存取.划转期货保证金
代理客户委托下达指令
代替客户签订期货经纪合同
期货公司可以依法从事资产管理业务接受客户委托运用客户资产进行投资投资收 益由客户享有损失由公司和客户
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果由客户和期货公司共同承担
下列关于期货公司业务的说法错误的有 Ⅰ.期货公司从事经纪业务接受客户委托以客户的名义为客户进行期货交
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
某期货公司从事经纪业务接受客户甲的委托以该期货公司的名义为客户进行期货交易交易结果由承担
甲
该期货公司
甲和期货公司
都不承担
甲期货公司从事经纪业务接受客户李某的委托以自己的名义为李某进行期货交易该交易结果应当由承担
李某
甲期货公司
期货交易所
甲期货公司和李某
期货公司可以依法从事期货投资咨询业务接受客户委托向客户提供风险管理顾问 研究分析交易咨询等服务
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是
期货公司可以依法向客户作获利保证
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易
期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果由承担
客户
期货公司
期货交易所
期货公司和客户共同
期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
瑚货公司从事经纪业务接受客户委托以公司的名义为客户进行了期货交易交易结果由公司承担2009年11月真
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果由承担
期货公司
期货经纪人
客户
期货交易所
期货公司从事经纪业务接受客户委托并以客户的名义为其进行期货交易交易结果由客户承担
期货公司从事经纪业务接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易交易结果由期货公司承担
下列关于期货公司的行为正确的是
接受客户委托为其进行期货交易,需要签订书面合同
交易前,同客户签订盈利保障合同
在经纪业务中,不得与客户约定分享利益或共担风险
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。
期货公司从事经纪业务接受客户委托以公司的名义为客户进行期货交易交易结果由公司承担
下列关于期货交易所会员的表述中正确的有
经纪公司会员只能接受客户委托
非经纪公司会员只能从事自营
出市代表只能接受本会员单位的交易指令
所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
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我国公司制期货交易所设监事会每届任期3年监事会成员不得少于
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的期限不得超过但经中国证监会批准延长的除外
期货交易所实行风险警示制度期货交易所认为必要的可以分别或同时采取等措施以警示和化解风险
有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值
我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内每一年度结束后内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律法规规章政策的执行情况的季度和年度工作报告
期货交易所对期货交易结算交割资料的保存期限应当不少于
公司制期货交易所董事长职权包括
期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定向报送相关信息
关于期货交易所理事会下列表述正确的是
期货公司的董事长总经理首席风险官之间不得存在关系
期货公司的交易软件结算软件供应商有下列行为的责令改正处3万元以上10万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上5万元以下的罚款
会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察交易结算交割等专门委员会
投资者以电话方式下达交易指令的期货公司应当
期货公司向股东实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的风险管理要求
期货公司对外发布的广告宣传材料应当自发布之日起内报住所地的中国证监会派出机构备案
下列关于期货交易的说法正确的是
不得为非结算会员办理结算业务
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时应当
在我国会员制期货交易所的是法定代表人
期货公司应将投资者的开户资料指令记录交易结算记录以及其他业务记录至少保存
当期货价格出现同方向连续涨跌停板时期货交易所可以采用的措施是
期货公司变更注册资本应当符合下列条件
根据我国刑法的规定期货交易所期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人数额较大超过3个月未还的或者虽未超过3个月但数额较大进行营利活动的或者进行非法活动的处3年以下有期徒刑或者拘役挪用本单位资金数额巨大的或者数额较大不退还的构成
证券公司与期货公司应当独立经营保持等分开隔离
公司制期货交易所股__会行使下列职权
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用但应当首先用于
公司制期货交易所会员应当履行的义务是
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的应当符合下列条件
非结算会员的结算准备金余额零并未能在约定时间内补足的全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓
期货公司变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的中国证监会根据审慎监管原则进行审查作出批准或者不批准的决定
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