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集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。()
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证券从业《判断题》真题及答案
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由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
集合资产管理合同
专项资产管理合同
一般资产管理合同
定向资产管理合同
关于证券资产管理业务下列描述错误的是
证券公司应与客户签订资产管理合同
可以采取集合资产管理的方式办理客户特定目的的专项资产管理业务
证券公司应保障参与资产管理业务客户的资产稳定增长
限定性集合资产管理计划投资于权益类证券的比例不得超过该计划资产净值的25%
定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由应当终止资产管理合同的证券公司
在扣除合同规定的各项费用后,必须将集合资产管理计划资产,按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以货币资金的形式全部分派给客户
在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
注销证券账户和资金账户
同时抄送证券公司依据地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
集合资产管理合同由共同签署
证券公司
资产托管机构
单个客户
证券交易所
集合资产管理合同由证券公司与单个客户双方共同签署
集合资产管理合同是由三方共同签署这里的三方不包括
证券公司
资产托管机构
单个客户
证券交易所
集合资产管理合同由签署Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交 易所
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签
对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则试行要求
证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
证券公司应当向客户如实__其业务资格,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务,可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签订
下列说法中错误的是
集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
证券公司应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
集合资产管理计划只面向合格投资者推广
证券公司只能自行推广结合资产管理计划,不得委托其他机构代为推广
集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时应对其资产来源及用途的合法性作出承诺客户未作承诺的证券公司不
客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时应对其资产来源及用途的合法性做出承诺客户未作承诺的证券公司不
集合资产管理计划中的代理推广机构是指
指经中国证监会同意,发起设立证券公司集合资产管理计划的证券公司。
经中国证监会同意,与证券公司签订《代理推广协议》,代理推广证券公司集合资产管理计划的客户交易资金存管银行。
指经中国证监会同意与证券公司签订《托管协议》,托管证券公司集合资产管理计划的机构。
集合资产管理合同的委托人
证券公司从事集合资产管理业务应当依据法律行政法规和中国证监会的规定与客户资产托管机构签订约定客户证券
基金合同
集合资产管理合同
推广代理协议
计划说明书
集合资产管理合同由证券公司证券登记结算机构和单个客户三方签署
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人与客户签订
合资产管理合同是由三方共同签署这里的三方不包括
证券公司
资产托管机构
单个客户
证券交易所
集合资产管理合同是由证券公司资产托管机构和单个客户三方签署
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限定性集合资产管理计划的主要投资范围不包括
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集合资产管理合同由证券公司资产托管机构与单个客户三方签署
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