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基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
短期市场趋势不明朗时有投资需求的投资者 希望享受手续费优惠的投资者 注重基金业绩表现，有一定分析判断能力的投资者 偏好购买新基金产品的投资者
有效引导基金代销机构和基金销售人员的行为 完善,促进基金投资者教育 降低投资者盲目购买基金的风险 增强投资者的风险意识
机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分
进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户 投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户 投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户 投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后
进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户 投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户 投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户 投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定 股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等 基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品 普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
进行基金投资，投资者首先需要开立基金交易账户和基金TA账户’ 投资者办理基金开户时，开立基金交易账户和基金TA账户不分先后 投资者购买不同基金公司发行的基金，需要开立不同的基金TA账户 投资者使用银行卡办理基金交易账户后，才可以开立基金TA账户
投资者在开放期内购买某只基金份额的行为 投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为 投资者首次购买某只基金份额的行为 投资者在募集期内购买某只基金份额的行为
《指导意见》为基金行业提供了有关建立和实施基金销售适用性的全面指导。给予基金产品的差异性和复杂性以及基金产品客户购买者的不同特征，《指导意见》作出规定，要求基金销售机构应当注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者 基金销售机构只有细致分析投资者特征，针对不同的市场投资者销售合适的基金产品，才能够更有效地实现营销目标 通过对投资者进行分析，可以揭示投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好，对基金流动性、安全性的要求等因素，并依据投资者不同的特征采取不同的营销和服务策略 实施基金和相关产品销售的适用性，降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资者投诉风险，对促进基金市场健康发展具有深远的意义
投资者的受教育水平 投资者对投资资金流动性和安全性的要求 投资者的投资规模 投资者的风险偏好
基金销售人员应当自觉避免其个人及所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先 基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回放投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即像所在机构报告 基金销售人员分发或发布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料
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