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廉洁自律行为 不规范问题 违反纪律问题 奖惩挂钩行为
业务人员行为规范 《执业证书》编号 业务人员籍贯 《执业证书》有效期
为客户提供财务分析、规划或投资建议的业务人员 销售储蓄存款产品、信贷产品的业务咨询员 销售理财计划或投资性产品的业务人员 其他与个人理财业务销售和管理活动紧密相关的专业人员
商业银行的董事、 监事、 管理人员、 信贷业务人员 商业银行的董事、 监事、 管理人员、 信贷业务人员的近亲属 商业银行的董事、 监事、 管理人员、 信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、 企业和其他经济组织 商业银行的董事、 监事、 管理人员、 信贷业务人员的朋友
负责对客户、业务人员提交的客户证件信息的审核，对不符合客户实名制要求的，要及时向客户及业务人员反馈，提出要求补充相关资料 负责客户的名称、证件类型和证件号码录入的完整性、规范性和真实性 负责对辖区内客户档案建立情况的监督、检查和考评 根据客户实名制要求搜集并整理相关客户证件资料
本行行长 本行行长的妻子 信贷业务人员的朋友 本行财会主管
以停歇业零售户名义套购倒卖卷烟 克扣截留零售户订购的卷烟 内外勾结参与非法收购倒卖卷烟活动 不遵守劳动纪律
所属机构名称 《执业证书》编号 业务人员职责权限说明 资格等级
所属机构名称 执业证书编号 业务人员职责权限说明 资格等级
商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的近亲属 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员的朋友
一位审计师经常在研讨阶段促进有关讨论的进行，另一位审计师则记录有关意见。 审计师实施符合性测试和实质性，以确定控制薄弱环节。 审计师和业务人员召开座谈会探讨双方的工作。 审计师和业务人员组成小组开展工作。
有些客户习惯于按自己的思维表达意见，并且常常口若悬河，不着边际，对于这样的客户，个人理财业务人员可以提醒客户，减慢说话的速度，集中谈话的议题 用中等的语速与客户交谈，但面试过程中，个人理财业务人员要把握谈话的主动，而不用做一个积极的倾听者 个人理财人员可以用录音机将整个谈话记录下来，以便事后进行整理，及时记录客户信息 如果客户对问题的回答十分含糊，以至于容易引起误解，个人理财业务人员就应该在适当的时机重复问题
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所属机构名称 《执业证书》编号 业务人员职责权限说明 资格等级
湘公网安备 43130202000226号