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客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注的客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
客户身份识别制度 客户身份资料 交易记录保存制度 业务流程
金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。 客户身份识别是一个持续的过程。
将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容并在实施过程中不断完善 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间按照规定应当开展客户身份识别的义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
金融机构要保存客户观的客户身份资料和交易记录 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作, 金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始 客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定 客户身份识别是一个持续的过程
在与客户建立业务关系时应进行身份识别 为身份不明的客户开立帐户 先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性有疑问的应重新识别客户身份 应按照规定了解客户的交易目的
无卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元的，需识别办理人身份 有卡存款单笔人民币5万元或等值5000美元需核对客户本人身份 有卡存款单笔人民币10000元或等值1000美元是代办的，需识别代办人身份 查询信用卡欠款不需识别办理人身份 查询信用卡存款需识别客户本人身份
对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新。 按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人。 在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。 保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。
金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。
应当建立健全反洗钱内部控制制度 应当建立客户身份识别制度 在业务关系存续期间， 客户身份资料发生变更的， 应当及时更新客户身份资料 应当按照反洗钱预防、 监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
账户身份信息变更时客户身份的重新识别 营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份 客户身份持续识别与账户客户信息维护 客户账户管理业务的客户身份识别
客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
客户 身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 金融机构应当将客户 身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 为有效开展客户 身份识别工作， 金融机构还应当逐步建立重点关注可客户 名单库和高风险客户 识别系统 金融机构应在持续关注的基础上， 尽量保持客户 的风险等级不变
根据风险程度确定客户身份识别的措施 客户身份识别制度适用范围应予扩大 加强对利用新技术隐藏身份客户的识别 在科学分类客户的基础上进行有针对性的识别 确定免予身份识别的情形
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份 采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施 对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，都不需对客户身份进行重新识别 在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施
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