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对投资组合遵规守信情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管 对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管 对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
1999年3月29日，国务院转发了中国证监会制定的《原有投资基金清理规范方案》 1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》 2001年9月，我国第一只开放式基金诞生 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台
揭示基金内部运作中潜在的风险 评价公司内部控制的合法性和有效性 评价基金经理的工作业绩 维护基金持有者的利益 控制投资风险
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 确保股东获得投资收益
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 确保股东获得投资收益 确保基金持有者获得收益
揭示基金内部运作中潜在的风险 评价公司内部控制的合法性和有效性 评价基金经理的工作业绩 维护基金持有者的利益
严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务 坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开 实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料 加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
揭示基金内部运作中潜在的风险 评价公司内部控制的合法性和有效性 评价基金经理的工作业绩 维护基金持有者的利益 控制投资风险
揭示基金内部运作中潜在的风险 评价公司内部控制的合法性和有效性 维护基金持有者的利益 评价基金经理的工作业绩
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 防范和化解经营风险，提高经营管理效益 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 确保基金持有人获得高额收益
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 监督公司内部控制制度的执行情况 揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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