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对公司发展所作贡献不同 工作的侧重点不同 所从事个人理财业务管理运作方式不同 个人理财业务从业人员的资质能力与工作业绩
《商业银行法》 《证券法》 《保险法》 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
《商业银行个人理财业务风险管理指引》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》 《商业银行个人理财业务风险管理指引》 《商业银行个人理财业务管理暂行办法》 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》
掌握所推介产品的风险特性 遵守个人理财业务人员职业道德标准或守则 具备相应的学历水平、专业知识 充分认识和了解所从事业务的相关法律法规、行政规章和监管要求等 具备相关监管部门要求的行业资格
个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，进行内部调查和监督 个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况 个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查 销售每类理财产品(计划)时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查 个人理财业务人员对客户的评估报告，应报个人理财业务部门负责人或经其授权的业务主管人员审核
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