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企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商 已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商 已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商 承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3
承销商实施证券承销前，应当向中国证监会报送发行与承销方案 承销团由两家以上承销商组成，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 主承销商应当设立专门的部门或者机构，协调公司投资银行、研究、销售等部门完成工作 承销商在承销过程中，不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人申购股票
与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 与主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人具有实际控制关系的询价对象可以参与网上发行
发行人或其主承销商具有实际控制关系的可以参与网下配售 询价对象应该遵循独立、客观诚信的原则合理报价，不得压价或抬高报价 发行人与主承销商中止发行后重新启动发行工作的应当系那个中国证监会报告 主承销商的自营账户可以参与网上发行
主承销商 主承销商和全球协调人 发行人 发行人和主承销商
发行申请人 发行申请人和主承销商 发行申请人或主承销商 主承销商
主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行 与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得__招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
发行申请人 发行申请人和主承销商 发行申请人或主承销商主承销商
组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 承销团由5 家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订 承销商在承销过程中，不得以提供透支诱使他人申购股票
发行申请人 发行申请人和主承销商 发行申请人或主承销商 主承销商
其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户可以参加本次发行股票的询价、网下申购和网上发行； 其自营账户不得参加本次发行股票的询价、网下申购，但可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参加网上发行； 与副主承销商具有实际控制关系的询价对象，可以参与本次发行股票的询价、网下配售，也可以参加网上发行。
Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅳ
发行申请人 发行申请人和主承销商 发行申请人或主承销商 主承销商
已与主承销商签署承销业务合同的公司 过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股1％的股东 已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3％的股东 主承销商的持股比例为4％的股东
主承销商控股股东管理的公募基金 主承销商高管人员配偶的姐姐 过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司 持有主承销商7%股份的股东 发行人监事能够施加重大影响的公司
湘公网安备 43130202000226号