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风险控制制度 内部控制目标 内部控制原则 内部控制环境
合法、合规性原则 全面性原则 审慎性原则 适时性原则
合法合规性原则 全面性原则 审慎性原则 适时性原则
I、II、III I、II、III、IV I、II、IV I、III、IV
内部控制机制 内部控制原则 内部控制制度 内部控制目的
内部控制制度应根据目前的实际情况制定 内部控制制度应体现公司主管的个人偏好 内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订 内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
健全性原则 有效性原则 相互制约原则 成本效益原则
公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全 内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则 控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求 投资管理、信息__、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
内部控制制度应根据实际情况制定 内部控制制度应以审慎经营、防范和化解风险为出发点 内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订 内部控制制度必须涵盖公司经营的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工
基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 公司内部控制机制一般包括五个层次 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
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