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全面掌握本行操作风险管理的总体状况.特别是各项重大的操作风险事件或项目 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
商业银行设定独立的内部审计部门，主要负责定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况 商业银行设定独立的内部审计部门，主要负责监督操作管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理方案进行独立评估 商业银行设定独立的内部审计部门，不能直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况 商业银行设定独立的内部审计部门，不直接负责或参与其他部门的操作风险管理
制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策； 通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性； 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； 确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督； 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
商业银行的高层及监事会应负责制定,管理,检查风险管理政策和制度及具体操作 银行的内审部门应定时监督操作风险管理的情况 商业银行应该建立与本行的业务性质,规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系 商业银行应设立专门的理财业务风险管理部门
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险 操作风险包括战略风险和声誉风险，但是不包括法律风险 中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查.评价商业银行操作风险管理的有效性 商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》的要求.建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险 操作风险定义中所指操作风险包括策略风险和声誉风险，但是不包括法律风险 中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性 商业银行应当按照《商业银行操作风险管理指引》的要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制／缓释操作风险
商业银行应当建立清晰的操作风险管理组织架构,政策,工具,流程和报告路线 商业银行应当建立与本行的业务性质,规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理系统 商业银行应当制定操作风险评估机制，将风险评估整合人业务处理流程，建立操作风险和控制自我评估或其他评估工具，定期评估主要业务条线的操作风险 商业银行应当收集,跟踪和分析与操作风险相关的数据，但不需要具体到各业务条线的操作风险损失金额和损失频率 商业银行应当建立关键风险指标体系，实时监测相关指标，并建立指标突破阈值情况的处理流程，积极开展风险预警管控
定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性； 确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； 确保本行操作风险管理体系接受外部部门的有效审查与监督； 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。
业务条线实施操作风险管理的人力和物力匮乏 未建立清晰的操作风险内部报告路线 建立了与本行的业务性质、规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理体系 商业银行系统性地收集、整理、跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估，并将评估结果纳入操作风险监测和控制 董事会和高级管理层了解操作风险管理架构但不参与监督执行
负责定期检查评估商业银行操作风险管理体系的运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 设计、组织实施本行操作风险评估、缓释和监测方法以及全行的操作风险报告系统 拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批 协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
直接负责或参与其他部门的操作风险管理； 定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况； 监督操作风险管理政策的执行情况； 对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估； 向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况；
全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
业务条线实施操作风险管理的人力和物力匮乏 未建立清晰的操作风险内部报告路线 建立了与本行的业务性质,规模和产品复杂程度相适应的操作风险管理体系 商业银行系统性地收集,整理,跟踪和分析操作风险相关数据，定期根据损失数据进行风险评估．并将评估结果纳入操作风险监测和控制 董事会和高级管理层了解操作风险管理架构但不参与监督执行
操作风险管理委员会 商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门 各业务部门 商业银行的内审部门
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