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制定并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
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国内市场行情和信息数据 利用业务统计分析/数理概念转换公式 前台业务数据收集 行业统计分析数据 外部损失数据
国内市场行情数据 外部评级数据 行业统计分析数据 工作人员业务数据 外部损失数据
制订并执行风险为本的合规管理计划 审核评价商业银行各项政策,程序和操作指南的合规性 组织制定合规管理程序以及合规手册,员工行为准则等合规指南 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 收集,筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
综合评估国内市场行情和信息数据 外部评级数据作为商业银行的主要数据源 自行进行行业统计分析数据 从商业银行业务库获得的数据 与其他商业银行发生操作风险时所产生的损失