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前台业务系统应具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能 前台业务系统应具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 后台管理系统应具备交易清算、资金处理的功能 后台管理系统应具备进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易的功能
前台业务系统 自助式前台系统 后台管理系统 中央管理系统
直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型 主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法以及基金投资人人购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总等信息 包括数据可、服务器、网络通信、安全保障等
能够记录和管理基金风险评价,基金管理人与基金产品信息,投资资讯等相关信息 应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理 应当具备交易清算,资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势
为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理 进行基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式等交易 为投资人提供服务
能够对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为进行监控 能够对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理 能够对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理 具备交易清算、资金处理的功能
后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资咨询等相关信息 后台管理系统应不必对所涉及的信息流和资金流进行对账作业
提供交易清算、资金处理的功能 提供基金产品信息 提供基金管理人信息 基金投资人风险承担能力调查
对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 交易清算、资金处理的功能 提供投资资讯功能 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 应当具备交易清算、资金处理的功能 应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定 开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易 封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响
前台业务系统 后台业务系统 后台管理系统 监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统
业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性。按照法律法规和招募说明书规定的时间办理基金销售业务,对于投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理 基金销售机构在办理基金业务时应确保申购资金银行账户、基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份。建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致,保证客户信息的准确性、完整性,每日交易情况应当及时核对并存档保管。 开通自助式前台服务的基金销售机构应建立完善的营销管理和风险控制之,确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全 基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台 交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
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