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对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 对基金销售人员进行审慎调查的方式和方法 对基金产品进行风险评价的方式和方法
基金代销机构选择代销基金产品时，应当将对基金管理人进行的审慎调查作为销售决策流程的有机组成部分 基金管理人在选择基金代销机构时，为确保基金销售适用性的贯彻实施，也应当对基金销售机构进行审慎调查 对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供 基金产品风险应道至少包括以下三个等级：地风险等级、中风险等级、高风险等级。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据
私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
风险评估可以采用定性和定量相结合的方法 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
基金的投资收益 基金的风险 基金管理人的管理能力 中国证监会认定的其他评价活动
对基金,基金管理人评级的更新间隔超过3个月 对基金,基金管理人评级的评级期间超过36个月 对生效不足6个月的基金进行评奖或者单一指标排名 对基金,基金管理人评奖的评奖期间超过12个月
基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定 因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整 因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的，基金管理人应当在12个交易日内进行调整
基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行 新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人 在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任 基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报 基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报
基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确 基金宣传推介材料一律不准提及第三方专业机构评价结果 基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，基金管理人应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证
申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。 私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。 登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
投资目标与范围 基金风险水平 基金规模 基金管理人
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