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期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

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期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法不仅适用于期货公司董事监事和高级管理人员的任职资格管理

下列各项属于期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是

防范经营风险规范期货公司运作限制期货公司的行业垄断加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管

期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计被行业自律组织纪律处分的中国证监会及其派出机构可以将其认

2次 3次 4次 5次

根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法对期货公司董事监事和高级管理人员进行自律管理的有

中国证监会中国期货业协会中国证券业协会期货交易所

期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分中国证监会及其派出机构可以将其

上市公司董事监事和高级管理人员在任职期间每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%但其所持股份

股份有限公司的董事监事高级管理人员在任职期间不得转让其持有的本公司股份待离职后半年方可转让

公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总的

10% 15% 20% 25%

根据公司法第142条关于公司董事监事高级管理人员股权变动的规定下列说法错误的是

应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定

下列期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当

向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话累计3次被行业自律组织纪律处分

期货公司董理监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当

对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话累计3次被行业自律组织纪律处分负有数额较大的到期未偿还债务

公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不能超过其所持有本公司股份总数的

10% 15% 20% 25%

中国证监会派出机构依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事

根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法在期货监管机构自律机构以及其他承担期货监管职能的专

3 5 8 10

期货公司的哪些人员适用期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法?

董事监事高级管理人员总经理

公司董事.监事.高级管理人员应向公司申报所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有

公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的

25％ 50％ 30％ 20％

期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间出现等情形的中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选

1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话擅离职守，造成严重后果累计2次被行业自律组织纪律处分向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

公司董事监事高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股价总数的

10% 15% 20% 25%

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