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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,作出批准或者不批准的决定。
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期货从业《单项选择题》真题及答案
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内做出批准或者不批准的决定
1
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保荐机构资格申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会不予核准已核准的撤销其保荐机构资格
保荐机构资格申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的中国证监会不予核准已核准的撤销其保荐机构资格
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起3个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起内做出批准或者不批准的决定
15日
30日
3个月
6个月
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内作出批准或者不批准的决定
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中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内作出批准或者不批准的决定
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起个月内作出批准或者不予批准的决定
2
3
1
5
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准下列说法正确的有
对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料
对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动失
3
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中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内作出批 准或者不批准的决定
1
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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起个月内作出批准或者不予批准的决定
2
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中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内作出批准或者不予批准的决定
中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内作出批准或 者不批准的决定
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起个月内作出批准或者不批准的决定
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期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内未取得期货交易所结算会员资格的金融期货结算业务资格自动失
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根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定下列说法正确的有
期货公司变更股权或者注册资本单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司股权的中国证监会根据审慎监管原则进行审查做出批准或者不批准的决定
对经过整改符合有关法律行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起日内解除对其采取的有关措施
中金所中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行
根据期货交易所管理办法的规定期货交易所实行风险警示制度期货交易所认为必要的可以分别或同时采取措施以警示和化解风险
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的应当自作出决定之日起个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告
全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的应当与期货交易所保持一致
期货公司拟免除首席风险官的职务
经营过程中根据风险监管指标标准净资本按营业部数量平均折算额净资本/营业部家数不得低于人民币万元
期货公司拟任命本公司员工张某为公司的副总经理根据规定张某必须取得核准的任职资格否则不得担任该项职务
期货公司申请金融期货交易结算业务资格注册资本应不低于人民币申请日前的风险监管指标持续符合规定的标准
推荐人每年最多只能推荐申请期货公司董事长监事会__独立董事或者经理层人员的任职资格
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官期货公司设有独立董事的还应当经同意
证券公司应当建立完备的协助开户制度
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易应当以为标准
期货公司向其股东提供期货经纪服务的风险管理要求
下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法正确的有
期货公司应当按照分类账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整
中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行检查期货从业人员及其所在机构应当予以配合
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持个月的风险预警结束
某期货交易所为了扩大规模增强其在国内的知名度准备在外地设立一分所根据相关法律法规的规定下列说法正确的是
甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同某日乙向甲下达了一份交易指令该交易指令数量和买卖方向明确但没有成交价格则甲
期货公司涉及重大诉讼仲裁或者股权被冻结或者用于担保以及发生其他重大事件时期货公司及其相关股东实际控制人应当自该事件发生之日起内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
客户的交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的对此下列有关责任承担的说法正确的有
可以根据期货交易所业务规模发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模
期货公司向客户收取的保证金属于客户所有除下列可划转的情形外严禁挪作他用
期货从业人员辞职被解聘或者死亡的由注销其从业资格
在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是
根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定期货公司应当报送的风险监管报表包括
根据期货从业人员执业行为准则修订的规定下列说法正确的有
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