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《中华人民共和国证券投资基金法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《证券投资基金管理暂行办法》 《证券投资基金运作管理办法》
特定客户管理业务又称专户理财业务 由商业银行担任资产托管人 基金管理公司向特定客户募集资金 运用委托财产进行证券投资的活动
相对于单只股票型投资基金必须最低持有60%的股票仓位,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于单只证券投资基金不允许投资非上市公司的股权,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于单只证券投资基金持有一家上市公司股票的市值不得超过组合产净值的10%而言,特定多个客户资产管理计划的投资组合无此投资限制 相对于基金管理公司旗下所有证券投资基金持有一家公司发行的证券(总股本、债券总规模)不得超过该证券的10%,特定多个客户资产管理计划的单个投资组合可以超出此限制。
《证券投资基金法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》 《基金销售业务信息管理平台管理规定》
又称专户理财业务 由商业银行担任资产托管人 基金管理公司向特定客户募集资金 运用委托财产进行证券投资的活动
特定客户资产管理业务的开放,使我国基金管理公司在向综合资产管理公司转变上迈出了一大步 特定客户资产管理业务又称“专业理财业务” 允许基金管理公司开展特定客户资产管理业务有助于基金管理公司扩大业务发展范围,增强基金管理公司的实力 基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务
《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售适用性指导意见》 《证券投资基金运作管理办法》 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
基金管理 养老金管理 保险资产管理 私人客户资产管理 以上都对
为单一客户办理定向资产管理业务 为多个客户办理集合资产管理业务 为客户提供股权投资的财务顾问服务 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行股权投资 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
基金管理 养老金管理 保险资产管理 私人客户资产管理
将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管 从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同 委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种 可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
特定客户管理业务又称专户理财业务 由商业银行担任资产托管人 基金管理公司向特定客户募集资金 运用委托财产进行证券投资的活动