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暂停商业银行销售新的理财计划或产品; 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人; 责令停业整顿,并予以公告; 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人。
《中华人民共和国商业银行法》 《中华人民共和国电子签名法》 中国人民银行《支付结算办法》 中国银行业监督管理委员会《电子银行业务管理办法》
暂停商业银行销售新的理财计划或产品 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 建议商业银行调整相关风险管理部门负责人 建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
《证券法》 《证券公司监督管理条例》 《证券登记结算管理办法》 《证券发行与承销管理办法》
中华人民共和国__和法律 《中华人民共和国中国人民银行法》 《中华人民共和国人民币管理条例》
《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》 《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》 《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》 《外商投资证券公司管理办法》
《中华人民共和国银行业监督管理法》 《中华人民共和国商业银行法》 《中华人民共和国外资金融机构管理条例》 《中华人民共和国数字签名法》
《公司法》 《政府信息公开条例》 《会计档案管理办法》 《会计法》
合同法 电子签名法 电子银行业务管理办法 商业银行法
《期货交易管理条例》 《刑法》 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 《期货公司管理办法》
暂停商业银行销售新的理财计划或产品 吊销其经营许可证 建议商业银行调整个人理财业务管理部门负责人 建议商业银行调整相关风险管理部门、内部审计部门负责人
《互联网信息服务管理办法》 《互联网电子公告服务管理规定》 《互联网著作权行政保护办法》 《非经营性互联网信息服务备案管理办法》 《互联网新闻信息服务管理规定》
了解和掌握与个人理财业务相关的法律法规和监管要求 遵守监管部门和商业银行制定的个人理财业务人员职业道德标准、行为准则 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 掌握并熟练使用一门外语 具备相关监管部门要求的行业资格