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所有的部门和岗位 需要风险控制的岗位 决策层 重要部门和岗位
全面风险管理原则 集中风险管理原则 垂直管理原则 独立性原则
商业银行的经营管理应当体现"效益优先,内控辅之"的要求 内部控制的监督,评价部门必须与内部控制的建设,执行部门密切联系 内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与 内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制的权力
独立原则是要求内部控制的监督、评价部门要有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 审慎原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查 有效原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求 经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标 全面原则要求渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节覆盖所有的部门和岗位
全面风险管理原则 集中管理原则 垂直管理原则 独立性原则
垂直管理原则 全面风险管理原则 集中管理原则 独立性原则
商业银行的经营管理应当体现“效益优先、内控辅之”的要求 内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系 内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与 内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外,任何人不得拥有不受内部控制的权力
内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门,并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道 内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点,商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现“内控优先”的要求 内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正 内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节,覆盖所有的部门和岗位,并由全体人员参与,任何决策或操作均应当有案可查
商业银行的经营管理应当体现"效益优先、内控辅之"的要求 内部控制的监督、评价部门必须与内部控制的建设、执行部门密切联系 内部控制应当渗透到商业银行的各项业务过程和各个操作环节,并由全体人员参与 内部控制须有高度的权威性,除董事会和高层管理者外任何人不得拥有不受内部控制的权力
独立原则是指内部控制的监督、评价部门要独立于董事会、监事会和高级管理层 经济原则是指内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现内部控制的目标 全面原则要求内部控制任何决策或操作均应当有案可查 审慎原则要求商业银行的经营管理均要体现“内控优先”的要求