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健全性、合理性、有效性 健全性、合法性、有效性 完备性、合理性、有效性 及时性、合规性、有效性
审议批准合规管理的基本制度 审议批准公司季度合规报告 决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 建立与合规负责人的直接沟通机制
评估资本管理的治理结构和相关部门履职情况 至少每年一次检查内部资本充足评估程序相关政策和执行情况 至少每年一次评估资本规划的执行情况 至少每年一次评估资本充足率管理计划的执行情况 检查资本管理的信息系统和数据管理的合规性和有效性
风险管理部 合规管理部 合规与风险管理委员会 合规与风险控制部
建立健全公司合规管理组织架构，提名合规负责人、设立合规管理部门，并为其履职提供条件。 审核合规负责人提交给公司合规政策。 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划。 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。 发现公司有不合规经营管理行为的，及时争取适当的补救措施，追究违纪人员的责任，并按规定报告。
证券公司各业务部门，分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险。及时识别评估应对报告相关风险并承担风险管理的直接贵任。 流动性风险，声誉风险等风险管理工作，不得由证券公司风险管理部门以外的部门负责。 证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责。审慎防范及时报告的贵任。 证券公司应将全面风险管理纳入内部审计范畴。对于全面风险管理的充分性和有效性进行独立，客观的审查和评价。
内部控制执行效果评估每年不得少于2次 证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估 对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估 证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况 证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除
危机风险评估 危机影响评估 危机管理评估 危机决策评估
督察长 合规与风险控制部 合规与风险管理委员会 董事会
战略层面的总体业绩评价 全面风险管理机制的健全性及有效性的评价 风险识别的适当性及有效性评价 风险评估方法的适当性及有效性评价 风险应对措施的适当性和有效性评价
湘公网安备 43130202000226号