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负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 执行董事会决策 负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
内部控制是一个过程 内部控制是由企业的董事会和管理层实施的 有效的内部控制可以绝对保证控制目标的实现 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到企业活动之中的一系列行为
负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系 负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责 负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行 负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
内部控制体系及其过程的改进 内部控制政策、目标的变更 与内部控制有关资源的需求 与内部控制有关人员的管理
内部控制是一个过程 内部控制是企业管理者的任务，由企业的董事会和管理层实施 有效的内部控制可以合理保证控制目标的实现 内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到企业活动之中的一系列行为
董事会、管理层和其他员工 监事会、管理层和其他员工 独立董事、管理层和其他员工 董事会、独立董事、管理层
内部控制措施评价主要针对商业银行的运行控制、应急准备与处置情况，还要考虑计算机系统环境下的控制 商业银行内部控制体系是商业银行有效防范风险的第一道防线 商业银行内部控制不包括问题整改机制 内部控制体系对文件也应有一定要求，在评价时要看商业银行是否建立并保持了必要的内部控制体系文件，同时还要对文件进行有效的控制
内部控制是一个过程，它是实现目的的手段，而非目的本身 内部控制受人的影响，涉及企业各层次的人员 内部控制只能向企业董事会和经理层提供合理的保证 内部控制是为了实现五类既相互独立又相互联系的目标
内部控制是公司的董事会、管理层及其他人士为实现运营的效益和效率，财务报告的可靠性和遵守适用的法律法规提供合理保证而实施的程序 内部控制系统可以为企业目标的实现提供绝对保证 企业无论规模大小，在建立内部控制系统时，均可能存在资源受限的问题 内部控制是一个实现目标的程序及方法，而其本身并非目标
董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营 理事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责 商业银行的业务部门负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施 高级管理层(除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门)负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
组成评价工作组 制定评价控制策略 汇总评价结果 实施评价工作与测试
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