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基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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注册公开募集基金由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件Ⅰ 申请报告Ⅱ基金合同草案Ⅲ律师事务所出具的
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国基金管理人进行封闭式基金的募集必须依据证券投资基金法的有关规定向中国证监会提交相关文件其中包括
基金申请报告
基金合同草案
基金托管协议草案
招募说明书草案
基金管理人应向中国证监会提交等募集申请材料
基金合同草案
基金上市交易公告书
托管协议草案
招募说明书草案
根据证券投资基金信息__管理办法基金管理人应当在在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告
基金募集申请经中国证监会核准当日
基金募集申请经中国证监会核准次日
基金合同生效的当日
基金合同生效的次日
基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人代销机构不得办理基金销售业务不得向公众分发公布基金宣传推介
基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人代销机构不得办理基金销售业务不得向公众分发公布基金宣传推介
基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人代销机构可以向公众分发公布基金宣传推介材料或者发售基金份额
关于基金募集的相关描述错误的是
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
基金募集申请获得中国证监会核准前,可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
基金募集申请获得中国证监会核准后,可以向公众公布基金宣传推介材料
基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众发售基金份额
基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人代销机构可以提前向公众分发公布基金宣传推介材料或者发售基金
封闭式基金的基金份额经申请核准可以在证券交易所上市交易
基金份额持有人,证券交易所
基金管理人,中国证监会
基金托管人,中国证监会
基金管理人,中国结算公司
基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包 括Ⅰ.基金合同草案Ⅱ.基金托管协议草案Ⅲ.招
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
注册公开募集基金由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括
基金合同草案
招募说明书草案
律师事务所出具的律师意见书
上市报告书
基金管理人自收到验资报告之日起日内向中国证监会提交备案申请和验资报告办理基金的备案手续
3
5
10
15
下列说法正确的是
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务
基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的,被委托的机构应当取得基金代销业务资格
代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售
基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括 Ⅰ基金合同草案 Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
基金募集申请获得中国证监会核准前基金管理人代销机构可以办理基金销售业务
注册公开募集基金由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括
基金宣传推介材料
招募说明书草案
律师事务所出具的律师意见书
基金合同草案
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基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度j
契约型基金和公司型基金均具有法人资格
直销对客户财务状况更了解但对客户控制力较差
通过组合投资能够减少直至消除系统性风险而只承担非系统性风险
对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责
证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤确定证券投资政策进行证券投资分析组建证券投资组合证券组合业绩评估
下列不是资产配置的目标
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开展审慎调查应当优先根据被调查方公开__的信息进行
我国基金监管法规体系以证券法为核心
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基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性审慎性独立性和适时性的原则
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
对个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入免征个人所得税
证券投资基金运作中的制衡机制指的是
目前基金年报只能在指定报刊上__正文在网站上__摘要
下列基金类别中的管理费率最高
加强指数法的目的在于获取超越指数的收益
企业投资者从基金分配中获得的收入应并入企业的应纳税所得额征收企业所得税
营销环境__众属于宏观环境
下面各种策略中交易成本最低的是
投资组合理论中风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者他们为了获得可能的高收益愿意承担较高的风险
同时以股票债券为投资对象的基金类型是
一般情况下基金的收益与风险程度都高于银行存款
当市场变现强烈的上升或下降趋势时恒定混合策略在市场向上变动时获得了利润在市场向下运动时减少了损失
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