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提高证券交易印花税标准 在批准的营业场所之外接受客户委托 为非上市公司提供股份转让服务 挪用客户交易结算资金
代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中接受客户的全权委托
提高证券交易印花税标准 在批准的营业场所之外接受客户委托 为非上市公司提供股份转让服务 挪用客户交易结算资金
以散布谣言等手段,影响证券交易 出售并不持有的证券 将自营业务与经纪业务混合操作 以默示的方式,约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
提高证券交易印花税标准 在批准的营业场所之外接受客户委托 为非上市公司提供股份转让服务 挪用客户交易结算资金
挪用客户的交易结算资金和证券 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 在批准的营业场所之外接受客户委托 降低证券交易收费标准
假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 委托他人代为买卖证券 将自营业务与代理业务混合操作 将自营账户借给他人使用
挪用客户交易结算资金 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 在批准的营业场所之外接受客户委托 降低证券交易收费标准
向客户保证交易收益 诱导客户进行不必要的证券买卖 以低于客户委托的买入价格买进指定股票 将客户的资金和证券出借或抵押
代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 在经纪业务中接受客户的全权委托
证券经纪人代理权限 证券经纪人的执业地域范围 证券经纪人的基本行为规范 证券公司的业务范围
挪用客户交易结算资金 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 在批准的营业场所之外接受客户委托 降低证券交易收费标准
挪用客户交易结算资金 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 在批准的营业场所之外接受客户委托 降低证券交易收费标准
对客户买卖股票承诺收益 接受客户全权委托代理其买卖证券 为客户提供融资融券信用交易服务 将证券营业部承包给他人经营
向客户以外的其它人提供公司已发布的研究报告的内容 泄漏客户资料 对外透露自营买卖信息 在经纪业务中接受客户的全权委托
违反规定委托他人代为买卖证券; 将自营业务与经纪业务混合操作; 将自营账户借给他人使用; 通过专用自营席位进行证券交易;