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《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。
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期货从业《任意集》真题及答案
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期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的的基本要求和规定
职业品德
执业纪律
职业责任
专业胜任能力
是对从业人员的职业品德执业纪律专业胜任能力及职业责任等 方面的基本要求和规定是从业人员在执业过程中必
《期货高管人员任职资格管理办法》
《期货从业人员执业行为准则(修订)》
《期货从业人员行为规范》
《期货从业人员经纪业务规范》
期货从业人员执业行为准则修订适用于所有期货从业人员
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微且没有造成后果的可免于处罚
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节严重并造成严重后果的予以公开谴责
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告向其所在机构发出
期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的等方面的基本要求和规定
执业纪律
专业胜任能力
职业道德
职业创新能力
期货从业人员执业行为准则修订没有规定的是
竞业准则
专业胜任能力
合规执业
职业创新能力
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免予纪律惩戒由中国期货业协
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节显著轻微且没有造成后果的可免于纪律惩戒由中国期货业协
期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的等方面的基本要求和规定是期货从业人员在执业过程中必须遵守的
职业责任
专业胜任能力
执业纪律
职业品德
期货从业人员执业行为准则修订对期货从业人员作了规定
执业纪律
职业品德
专业胜任能力
职业责任
期货从业人员有违反有关法律法规规章或期货从业人员执业行为准则修订行为的任何人都可以向证监会进行举报
期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员等方面的基本要求和 规定
职业品德
执业纪律
专业胜任能力
职业责任
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的会受到警告处分
制定期货从业人员执业行为准则修订的目的有
保障期货从业人员执业安全
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
维护期货市场秩序
中国期货业协会已经制定或修订完成了期货从业人员资格考试管理规则期货从业人员资格管理规则期货从业人员执
制定期货从业人员执业行为准则修订的宗旨包括
促使期货从业人员提高职业道德
维护期货市场秩序
规范期货从业人员执业行为
促使期货从业人员提高业务素质
期货从业人员执业行为准则修订是对期货从业人员的等方面的基本要求和规定是期货从业人员在执业过程中必须遵
职业品德
执业纪律
职业责任
专业胜任能力
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的原则维护期货交易各方面的合法权益
期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起日内向中国证监会报告
期货交易所中层管理人员的任免应报备案
动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后依法取得相应的受偿权可以依法参与期货公司清算
期货从业人员执业行为准则修订没有规定的是
期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列示
期货现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时证券公司可以
期货投资者保障基金的募集管理和使用的具体办法由制定
在我国会员制期货交易所的注册资本出资人是
2008年5月份某投资者卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看涨期权权利金为500点同时又以300点的权利金卖出一张7月到期执行价格为14900点的恒指看跌期权当恒指为时可以获得最大赢利
某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时则该看涨期权的时间价值为
期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存年
下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微且没有造成严重后果的处理方式为
我国的期货交易必须在内进行
对期货交易所期货公司期货从业人员交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚由决定
申请设立期货公司以期货公司经营必需的非货币财产出资的非货币财产出资占注册资本的比例
在调查操纵期货交易价格__交易等重大期货违法行为时经国务院期货监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的期货交易但限制的时间最多为个交易日
下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法不正确的是______
下列选项中不属于期货公司申请设立营业部时应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是
某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为X同时产生损失Y则下列说法正确的是
期货公司高级管理人员在申请任职资格时必须提交名推荐人的书面推荐意见
直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的必须是
某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问其向期货交易所总经理报告并申请批准该总经理
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时应
某公司购入500吨小麦价格为1300元/吨为避免价格风险该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交2个月后该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓该公司该笔保值交易的结果其他费用忽略为
下列关于中国期货业协会的说法不正确的是
客户对交易结算报告的内容有异议的应当在内向期货公司提出书面异议
6月5日某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手成交价为2220元/吨当日结算价格为2230元/吨交易保证金比例为5%则该客户当天须缴纳的保证金为
期货从业人员违反有关法律法规政策规定向投资者承诺或保证收益情节严重的由中国期货业协会
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