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证券服务机构在其出具的意见中采用其他证券服务机构或者人员的专业意见的,仍然应当进行尽职调查,审慎核查其采用的专业意见的内容,但无须对利用其他证券服务机构或者人员的专业意见所形成的结论负责。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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上市公告书引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容可以与保荐人证券服务机构出具的文件内容不
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当拒绝保荐
下列关于证券服务机构的说法错误的是
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与发行人进行协商
上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后可以根据需要随时更换证券服务机构无须__更换的具体原因
招股说明书及其用保荐机构证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用保荐
保荐机构
证券服务
中国证券业
中国证监会
保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的应当对有关事项进行调查复核并可聘请其他证券服
为了节约时间和成本证券服务机构在其出具的意见中可以直接采用其他证券服务机构或者人员的专业意见不必再进
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当主动与证券服务机构进行协商并可要求其作
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的应当
主动与证券服务机构进行协商
要求其作出解释或者出具依据
向中国证监会报告
出具保留意见
招股说明书及其摘要引用保荐人证券服务机构的专业意见或者报告的相关内容应当与出具的文件内容一致确保引用
保荐人
证券服务机构
中国证券业协会
中国证监会
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外国投资者资产并购的投资者应向具有相应审批权限的审批机关报送的文件包括
下列情形中外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告
首次公开发行股票的公司推介活动不要求必须参加的是
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下列关于或有损失的说法错误的是
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保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率的前提下募集人才能偿付本息
股份有限公司的财务会计报告应当在召开股__会年会的日前置备于本公司供股东查阅
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根据证券法第十六条和2008年1月4日发布的国家发展改革委关于推进企业债券市场发展简化发行核准程序有关事项的通知规定公开发行企业债券必须符合的条件有
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证券公司公开发行债券除应当符合证券法规定的条件外还需满足的条件有
股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式发起设立是指由发起人认购公司发行的而设立公司
自收到中国证监会核准文件之日起______日内本次重大资产重组未实施完毕的上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构并予以公告超过______个月未实施完毕的核准文件失效
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准下列说法正确的有
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产或股权且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目的应__被收购企业收购前1年利润表
上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后应当立即予以公告并申请办理的停牌事宜
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