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《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》 从事金融期货结算业务的计划书 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
金融期货结算业务资格申请书 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 从事金融期货结算业务的计划书
取得金融期货经纪业务资格 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚
持续经营2个以上完整的会计年度 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 近2年内未受过刑事处罚 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
金融期货结算业务资格申请书 从事金融期货结算业务的计划书 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员 取得金融期货经纪业务资格 近3年内未出现严重的期货交易,结算风险事件 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 董事长,总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置,人员配置,岗位责任,金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
持续经营2个以上完整的会计年度 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 近2年内未受过刑事处罚 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
湘公网安备 43130202000226号