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帮助投资者实现收益最大化 自然人投资者与法人投资者区别对待 将适当的产品销售给适当的投资者 投资者利益优先
取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责 协会内通报批评 批评
为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 切实保障投资者能够获利 切实保护投资者合法权益 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规,业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理．督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员,审核人员,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
维护股指期货市场平稳,规范和健康运行 督促期货公司会员单位执行股指期货投资者适当性制度 保护投资者合法权益 限制期货公司权限，提升服务质量
维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 切实保护投资者合法权益 扩大金融市场规模
取消会员资格并公告 通过媒体公开谴责 批评 期货业协会内通报批评
测试投资者的股指期货基础知识 向投资者介绍本期货公司业务情况 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律,法规,部门规章 督促投资者遵守中国金融期货交易所业务规则 加强对投资者交易行为的合法合规性管理 持续开展投资者风险教育
期货从业人员行为准则；投资者适当性制度 期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 投资者行为准则；期货从业人员行为制度 投资者行为准则；投资者适当性制度
会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任
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