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针对案件中发现的问题,深入解剖每一个制度的操作环节,对规章制度进行清理和完善,逐条落实银监会提出的案件防范要求,从充分性、()、有效性和()等四个方面对内部防控进行评价。
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案件防控知识竞赛《案件防控知识竞赛》真题及答案
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护理质量控制以预防为主护理部质控组运用PDCA的管理办法定期到临床进行查找存在问题在检查中注重要素质
护理文件书写
住院满意度
药品质量
规章制度
护士职称
查处案件的治本功能体现在方面
惩治腐败现象
深入剖析案件中暴露出的问题查找体制机制制度方面存在的薄弱环节,建章立制,堵塞漏洞
利用典型案件开展警示教育,总结教训,引以为戒
提高办案能力和水平
护理质量控制以预防为主护理部质控组运用PDCA的管理办法定期到临床进行查找存在问题在检查中注重要素质
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党员干部必须严于自我解剖对发现的问题要深入剖析原因认真整改
每一个发现都是由客观存在的问题这一情况引起的问题是发现的第一要素
某省人民法院在审理案件中发现该省地方性法规与部门规章的规定不同此时应当
由该法院决定适用哪一个规定
由上级法院决定适用哪一个规定
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报国务院作出裁决
强化各级党委的主体责任健全责任追究制度下面几种情况中不属于要求实行一案双查的范围
领导不力、不抓不管导致组织涣散、纪律松弛、“四风”问题突出
发生区域性、系统性严重违纪违法案件
发现重大腐败问题不制止、不查处、不报告的
业务检查中发现的违规操作
远程集中授权业务授权员在授权过程中发现问题可拒绝授权
柜面人员违反规章制度和操作规程
业务处理不规范
差错和过失
录入要素与上传影像资料内容不一致
护理质量控制以预防为主护理部质控组运用PDCA的管理办法定期到临床进行查找存在问题在检查中注重要素质
护理文件书写
住院满意度
药品质量
规章制度
出院满意度
护理质量控制以预防为主护理部质控组用PDCA的管理办法定期到临床查找存在的问题在检查中注重要素质量环
药品质量
住院满意度
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护士职称
在仪器仪表装配中每一个零件每一道工序每一个都应遵循工艺规程和规章制度按规定的各项要求严格认真执行
工作
工程
环节
流程
使用宏的________可以观察宏的流程和每一个操作的结果从中发现并排除出现的问题和错误的操作
税务稽查建议针对的重点内容是
税务稽查中发现普遍性的涉税违法问题
税收征管中的薄弱环节
税务稽查实施过程中发现重大涉税问题
税收征管中的重大漏洞
商业银行柜面业务笔数多金额大每一笔业务每一个个操作环节每一个 操作环节第一个岗位都是一个潜在风险点因
财务会计业务条线案件防控职责包括:
负责财务、会计、出纳、联行、结算等制度及操作规程、会计核算手续的制定、修改和实施,并进行指导、检查、监督。
结合已发案件暴露出的问题和风险排查发现的问题,修订完善内控管理制度,规范细化业务流程和操作规程,完善内部控制体系。
严格对会计主管委派、授权管理等关键环节的管控,严格对现金、对账等重点业务各环节的授权管理和监督制约。
在加强归口业务指导的同时,高度重视风险防范工作,将已发案件涉及的风险点作为切入点,深入开展监督检查,切实堵塞漏洞。
以下对操作风险点的理解完全正确的是
风险点是业务经营和管理活动中发生的违规问题
风险点是业务经营和管理活动中发生案件和风险的环节,如金库管理。
风险点是导致某一业务流程或管理活动中的具体操作环节出现差错或操作失败、影响流程或管理活动目标实现的行为或事项。如未执行一日三碰库制度。
风险点是导致操作风险发生的风险因素。如自然灾害、硬件故障等
物流装备管理责任制虽然把装备和操作人员相对固定下来并且明确了责任与义务但无法使装备的使用维护和保养的
组织应针对质量管理体系实施运行中发现的每一个不符合项采取纠正措施
查处案件的治本功能体现在____________________方面[43]
惩治腐败现象
深入剖析案件中暴露出的问题查找体制机制制度方面存在的薄弱环节,建章立制,堵塞漏洞
利用典型案件开展警示教育,总结教训,引以为戒
提高办案能力和水平
在仪器仪表装配中每一个零件每一道工序每一个都应遵循工艺规程和规章制度.按规定的各项要求严格认真执行
工作
工程
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根据我国物权法以下关于物权登记机关的说法错误的是
下列哪项属于银监会关于防范操作风险4+1中的1
对于固定资产贷款在风险可控的情况下单笔支付金额小于万元人民币的可采用借款人自主支付方式
国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员在金融活动中索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益的构成什么犯罪
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KYC原则的中文含义是以下哪一项
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下列哪项不属于案件专项治理工作三个坚持
根据监管规定哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形
分支行案件防控的第一责任人是
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王某是甲商业银行的信贷人员王某的丈夫李某在乙公司任总经理乙公司向甲银行申请贷款根据商业银行法的规定下列说法正确的是
根据商业银行法关于商业银行设立分支机构下列说法不正确的是
以手段取得银行或者其他金融机构等给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的处3年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处罚金
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