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证券从业《单项选择题》真题及答案
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以下不属于共同账户的是
“货币兑换”
“被套期工具”
“利润分配”
“衍生工具”
以下不属于直接信用控制的货币政策工具的是
贷款限额
利率限制
流动性比率
优惠利率
下列不属于基础性金融衍生工具的是
股权衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
远期衍生工具
以下不属于独立衍生工具的是
期权合约
期货合约
债券返售条款
互换交易合约
以下不属于货币掉期和外汇掉期的共同点的有
本金互换
货币利率互换
均只含即期交易
都属于外汇衍生品
以下不属于利率衍生工具的是
利率期货
利率期权
信用联结票据
利率互换
以下不属于利率金融衍生工具的是
远期利率协议
利率期权
信用联结票据
利率互换
以下不属于财政政策工具的是
增加转移支付
减少政府购买
减税
利率
以下不属于衍生金融工具的是
远期合同
债券投资
期货合同
互换和期权
按照基础工具的种类划分下列哪一项不属于金融衍生工具的范围
期货衍生工具
股权衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
下列各项中不属于利率衍生工具
远期利率协议
利率期权
信用联结票据
利率互换
以下不属于基本的衍生工具的是
远期合约
期货合约
互换合约
结构化金融衍生工具
以下不属于利率衍生工具的是
利率期货
利率期权
信用联结票据
利率互换
以下不属于直接信用控制工具的是
贷款限额
利率限制
流动性比率
优惠利率
以下各项中不属于利率衍生工具
远期利率协议
利率期权
信誉联结票据
利率互换
以下不属于收益率曲线用途的是
计算相似期限不同债券的相对价值
用于利率衍生工具的定价
反映近期收益率水平的指标
用于计算和比较各种期限安排的收益
下列各项中不属于利率金融衍生工具
远期利率协议
利率期权
信用联结票据
利率互换
以下不属于独立衍生工具的是
股票期权产品
期货合约
期权合约
互换交易合约
下列衍生工具中不属于从合约标的资产角度分类的是
独立衍生工具
利率衍生工具
股权类产品的衍生工具
信用衍生工具
根据基础工具的种类划分不属于金融衍生工具的是
股权衍生工具
货币衍生工具
利率衍生工具
票据衍生工具
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下列关于股权类期货的说法中正确的有 Ⅰ.股权类期货是以单只股票股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约 Ⅱ.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险的需要而产生的 Ⅲ.股票期货均实行现金交割 Ⅳ.部分上市交易的股票没有期货交易
弥补赤字的手段有 Ⅰ.举借国债 Ⅱ.增加税收 Ⅲ.向中央银行借款 Ⅳ.动用历年结余
我国的混合资本债券的基本特征有 Ⅰ.期限15年以上发行之日起10年内不得赎回 Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时可以延期支付利息 Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后次级债务之前 Ⅳ.本息支付存在很大风险
证券法主要修订的内容包括 Ⅰ.完善了上市公司的监管制度提高上市公司质量 Ⅱ.加强对证券公司监管防范和化解证券市场风险 Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度建立证券投资者保护基金制度 Ⅳ.对分业经营和管理现货交易融资融券禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
公司债券实际发行额不少于人民币亿元可在全国银行间债券市场交易流通
基金性质的机构投资者包括 Ⅰ.证券投资基金 Ⅱ.社保基金 Ⅲ.企业年金 Ⅳ.社会公益基金
首次公开发行股票数量在亿股以上的.可以向战略投资者配售股票
证券交易__信息的知情人包括 Ⅰ.发行人的高级管理人员 Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关__信息的人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
无限售条件股份包括 Ⅰ.境内上市外资股 Ⅱ.国家持股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.国有法人持股
分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有 Ⅰ.权利载体不同 Ⅱ.权利主体不同 Ⅲ.行权方式不同 Ⅳ.权利内容不同
中国金融期货交易所实行结算会员制度结算会员按照业务范围分为 Ⅰ.交易结算会员 Ⅱ.全面结算会员 Ⅲ.部分结算会员 Ⅳ.特别结算会员
证券法中有关证券发行的主要内容包括 Ⅰ.公开发行证券的条件和程序 Ⅱ.公开发行股票的条件 Ⅲ.证券发行的信息__ Ⅳ.证券承销的期限
下列各项属于证券法总则内容的有 Ⅰ.立法的宗旨适用范围 Ⅱ.证券发行及交易活动的当事人应当遵守的原则 Ⅲ.证券业与其他金融业的分业经营与管理 Ⅳ.证券市场集中统一监督管理证券业协会的自律性管理
证券投资基金公开__基金信息不得有F列行为 Ⅰ.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人基金托管人或者基金份额发售机构
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的必须符合的规定有 Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
定向资产管理业务的特点有 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括
在债券的票面价值中要规定 Ⅰ.票面价值的币种 Ⅱ.债券的票面利率 Ⅲ.债券的票面金额 Ⅳ.债券的市场利率
下列关于发行金融债券的承销人说法正确的是 Ⅰ.承销人应为金融机构 Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币 Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力 Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
被称为逐日盯市制度
机构投资者主要包括 Ⅰ.封闭式共同基金 Ⅱ.封闭式投资基金 Ⅲ.养老基金 Ⅳ.创业投资基金
综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有 Ⅰ.意向申报 Ⅱ.单边报价 Ⅲ.定价申报 Ⅳ.成交申报
凭证式国债和储蓄国债的不同点有 Ⅰ.债权记录方式不同 Ⅱ.是否上市流通 Ⅲ.申请购买手续不同 Ⅳ.发行对象不同
下列属于证券服务机构的有 Ⅰ.证券投资咨询机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.资信评级机构 Ⅳ.会计师事务所
证券投资者保护基金的资金可以运用于 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.中央银行债券 Ⅳ.中央级金融机构发行的金融债券
封闭式基金与开放式基金的区别主要有 Ⅰ.期限不同 Ⅱ.发行规模限制不同 Ⅲ.基金份额交易方式不同 Ⅳ.交易费用不同
按有无发行中介分类证券发行可以分为 Ⅰ.公募发行 Ⅱ.私募发行 Ⅲ.直接发行 Ⅳ.间接发行
关于上证50指数的说法中错误的是
关于影响股价变动的因素中说法正确的有 Ⅰ.公司经营状况与股票价格正相关公司经营状况好股价上升反之股价下跌 Ⅱ.中央银行收紧银根减少货币供应会导致股价上升 Ⅲ.当一国或地区的经济运行态势良好一般来说大多数企业的经营状况也较好它们的股票价格会上升反之股票价格会下降 Ⅳ.若一国国际收支连续出现逆差政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施以鼓励出口减少进口股价就会下跌反之股价会上升
按是否记载股东姓名股票可以分为 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.优先股票 Ⅲ.记名股票 Ⅳ.无记名股票
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